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2013年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(7)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-11-11 11:50:00
81、 證券公司可以接受(  )的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A.任何期貨公司
B.其全資擁有的期貨公司
C.其控股的期貨公司
D.與其被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

82、 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(  )。
A.期待利益的損失
B.稅金
C.交易手續(xù)費(fèi)
D.利息

83、 會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形有(  )。
A.1/4以上理事聯(lián)名提議
B.期貨交易所章程規(guī)定的情形
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
D.總經(jīng)理提議

84、 《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員是指(  )。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

85、 關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說(shuō)法正確的是(  )。
A.期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C.期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

86、 期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(  )。
A.合并、分立或者解散
B.恢復(fù)交易品種
C.終止合約
D.變更住所

87、 期貨公司董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(  )。
A.是否熟悉期貨法律法規(guī)
B.是否具備勝任能力
C.是否誠(chéng)信守法
D.是否符合規(guī)定的任職條件

88、 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下哪些標(biāo)準(zhǔn)?(  )
A.人民幣8000萬(wàn)元
B.人民幣9000萬(wàn)元
C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
D.客戶權(quán)益總額的6%

89、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。
A.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
B.?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
D.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理,與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)

90、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(  )。
A.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃.
B.?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明
C.?dāng)M變更后的住所消防檢驗(yàn)合格證明
D.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

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