公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >期貨從業資格 > 期貨法律法規 > 法律法規模擬試題

2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(7)

來源:233網校 2013-11-11 11:50:00
101、 申請期貨公司營業部負責人的任職資格,應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請,并提交下列哪些申請材料?(  )
A.任職資格申請表
B.身份、學歷、學位證明
C.期貨從業人員資格證書
D.2名推薦人的書面推薦意見

102、 期貨公司會員只能為符合下列哪些標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?(  )
A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元
B.具備股指期貨基礎知識,通過相關測試
C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D.不存在嚴重不良誠信記錄

103、 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由(  )組成。
A.非期貨公司會員
B.期貨公司會員
C.結算會員
D.非結算會員

104、 下列有關股指期貨投資者適當性標準操作要求中的知識測試要求,說法不正確的有(  )。
A.期貨公司會員客戶開發人員可以兼任開戶知識測試人員
B.期貨公司會員不得為知識測試得分低于90分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
C.測試試卷及答案通過中國期貨業協會系統統一下發至期貨公司會員
D.期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導,對于未能通過測試的投資者,期貨公司會員可以在繼續培訓后再組織其參加測試

105、 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,下列符合期貨公司風險監管指標標準的有( )。
A.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業務的,凈資本不得低于人民幣3000萬元
B.從事交易結算業務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元
C.期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于40%
D.從事全面結算業務的期貨公司,凈資本不得低于人民幣2億元

106、 發生下列哪些事項的,期貨公司應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?(  )
A.變更公司章程
B.作出終止業務等重大決議
C.任免董事、監事、高級管理人員、財務負責人
D.被有權機關立案調查或者采取強制措施

107、 根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定,一般法人投資者申請開戶,應當具備符合企業實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,其中,操作流程應當明確(  )。
A.業務環節一
B.崗位職責
C.風險管理
D.相應的制衡機制

108、 申請期貨公司財務負責人的任職資格,應當具備的條件有(  )。
A.具有從事會計業務3年以上經驗
B.具有期貨從業人員資格
C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

109、 關于期貨交易所的會員管理,下列說法正確的有(  )。
A.實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成
B.期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務
C.非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務
D.結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格

110、 當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取下列哪些緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監督管理機構?(  )
A.提高保證金
B.暫時停止交易
C.限制會員或者客戶的最大持倉量
D.調整漲跌停板幅度

相關閱讀

添加期貨從業學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

期貨從業考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 永宁县| 吉林省| 朝阳区| 花垣县| 宣汉县| 溧水县| 台北市| 万宁市| 离岛区| 赤壁市| 延安市| 班戈县| 山西省| 垫江县| 长沙县| 渝北区| 顺义区| 壤塘县| 五大连池市| 介休市| 柏乡县| 客服| 霍城县| 吐鲁番市| 太白县| 南宁市| 兰考县| 新建县| 赤峰市| 安西县| 浦县| 屏边| 五峰| 靖安县| 搜索| 上高县| 毕节市| 阿巴嘎旗| 永昌县| 遂昌县| 从江县|