四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 期貨交易過程中，出現哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險?（　　）
A．由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行
B．會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響
C．由于計算機系統故障的原因導致交易無法正常進行
D．期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的

142、 孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了吳某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，應承擔該損失的是（　　）。
A．甲期貨公司
B．乙期貨公司
C．孫某
D．孫某和乙期貨公司

143、 《刑法》第167、第168、第169條所規(guī)定的“簽訂、履行合同失職被騙罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權罪”、“徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪”這四種犯罪的共同主體是（　　）。
A．國有公司、企業(yè)直接經辦的工作人員
B．國有公司、企業(yè)直接負責的主管人員
C．國有公司、企業(yè)的董事長、總經理
D．國有公司、企業(yè)的上級領導

144、 下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是（　　）。
A．張某與李某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格
B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量
C．田某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D．李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

145、 甲期貨公司擬任吳某為本公司營業(yè)部負責人，吳某經中國證監(jiān)會批準，于2011年4月20日獲得了任職資格，2011年5月8日，公司通知吳某前來辦理任職手續(xù)，但是由于吳某自身的各種原因，吳某一直未前往辦理，2011年6月20日，吳某才趕往甲期貨公司辦理任職手續(xù)。根據規(guī)定，甲期貨公司此時（　　）。
A．可以直接為吳某辦理任職手續(xù)
B．除有中國證監(jiān)會派出機構認可的正當理由外，不能為吳某辦理任職手續(xù)
C．不能為吳某辦理任職手續(xù)，吳某此時已經喪失了任職資格
D．不能為吳某辦理任職手續(xù)，但吳某仍具有任職資格

146、 某期貨公司共有15家營業(yè)部，現有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（　　）。
A．8470萬元
B．6290萬元
C．7050萬元
D．8090萬元

147、甲期貨公司擅自以客戶B的名義進行交易，下列說法中正確的是（　　）。
A．該交易結果對B不發(fā)生效力
B．如果B對交易結果予以追認，則B應承擔因該交易所造成的損失
C．該交易無效
D．如果B對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲期貨公司承擔

148、 吳某是信達期貨公司的首席風險官，任期截止到2012年12月，在職期問經常擅離職守，并且利用職務之便為自己牟取私利，期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務。下列說法中，正確的是（　　）。
A．任期未到，不能免除吳某的職務
B．以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務
C．可以免除吳某的職務，但需要提前通知本人
D．可以免除吳某的職務，無須提前通知本人，屆時履行告知義務即可

149、 高某于2007年在A期貨公司開戶，一日，看到大豆期貨可能賺錢，于是下達交易指令，買入50手11月份的大豆合約，下單員甲當日按市價買入50手11月份的大豆合約；第二天，高某又下達交易指令，賣50手11月份的大豆合約，下單員乙便按市價賣出50手11月份的大豆合約，替高某平倉，虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到的大豆合約價格高于自己的買家，不可能虧損，向期貨公司索賠。下列關于責任承擔說法中，正確的是（　　）。
A．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任
B．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某自己承擔
C．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某和A期貨公司共同承擔
D．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但是高某認可了平倉方向，乙不承擔責任，損失由高某和A期貨公司共同承擔
150、 小伍聽說2012年第四次期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始報考了，欲網上申請報考，則小伍具備的下列條件中，不符合參加期貨從業(yè)人員資格考試要求的是（　　）。
A．現今未婚
B．初中畢業(yè)，具備初中畢業(yè)證書
C．現年17周歲
D．屬于完全民事行為能力人

151、 某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（　　）。
A．500萬元
B．600萬元
C．800萬元
D．1200萬元

152、 吳某是丙期貨公司的總經理，在任職期間，他需要至少每隔多長時間參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書?（　　）
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年

153、 興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據保證金不足的數額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由誰來承擔?（　　）
A．期貨交易所
B．興盛公司
C．期貨公司
D．期貨交易所和興盛公司共同承擔

154、 期貨交易所、期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的屬于（　　）。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．挪用資金罪
D．職務侵占罪
155、 某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢，王某的行為構成（　　）。
A．挪用公款罪
B．挪用資金罪
C．徇私舞弊罪
D．為親友非法牟利罪