四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1．A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關于A期貨交易所和B期貨交易所合并前的債權債務，下列說法中正確的是（?。?/P>

A．自動消滅

B．根據A、B兩期貨交易所商定的方案處理

C．由C期貨交易所繼承

D．由人民法院根據公平原則確定償還方案

某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失。

據此，請作答第2～6題：

2．若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（?。?。

A．5萬元

B．9萬元

C．8．1萬元

D．6．4萬元

3．若甲為個人投資者，其保證金損失數額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　）。

A．50萬元

B．45萬元

C．40萬元

D．46萬

4．若甲為機構投資者，其保證金損失數額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　）。

A．500萬元

B．450萬元

C．402萬元

D．400萬元

5．如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（　）。

A．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

B．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償

C．經中國證監會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

D．期貨投資者保障基金不予補償

6．如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（?。┭a償規則進行補償。

A．個人投資者

B．機構投資者

C．個人投資者和機構投資者

D．保證金損失的50%

7．期貨交易過程中，出現哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險?（　）

A．由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

B．會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

C．由于計算機系統故障的原因導致交易無法正常進行

D．期貨價格出現同方向連續漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的

8．假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（?。?/P>

A．給予警告

B．拘留

C．并處1萬元以上5萬元以下的罰款

D．刑事起訴

9．甲期貨交易所欲委任李某為中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（?。?/P>

A．決定之日起5日內

B．決定之日起15日內

C．決定之日起10日內

D．決定之日起30日內

10．孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續在A期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導致了吳某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，應承擔該損失的是（?。?。

A．甲期貨公司

B．乙期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

11．假設上海期貨交易所的銅價期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。現在需要提問的是，在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（　）。

A．把最大漲跌幅度調整為±3%

B．把最大漲跌幅度調整為±5%

C．把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為－3%

D．把最大漲幅調整為4．5%，最大跌幅不變

12．A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法中，正確的是（?。?。

A．A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B．A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C．A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D．A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

13．甲是上海期貨交易所的會員，買入銅期貨合約2000手(5噸/手)，價格為65000元/噸。根據最低保證金要求—合約價格的5%，會員甲需要繳納3250萬元的保證金。會員甲想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，甲會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，會員甲用國債充抵保證金的最高金額是（　）。

A．2600萬元

B．2700萬元

C．2800萬元

D．3000萬元

14．高某于2007年在A期貨公司開戶，一日，看到大豆期貨可能賺錢，于是下達交易指令，買入50手11月份的大豆合約，下單員甲當日按市價買人50手11月份的大豆合約；第二天，高某又下達交易指令，賣出50手11月份的大豆合約，下單員乙便按市價賣出50手11月份的大豆合約，替高某平倉，虧損30萬元。高某認為自己下達交易指令時看到的大豆合約價格高于自己的買家，不可能虧損，向期貨公司索賠。下列關于責任承擔說法中，正確的是（　）。

A．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，乙應該承擔責任

B．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某自己承擔

C．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有成交價格的，應視為按市價交易，下單員乙無過錯，損失由高某和A期貨公司共同承擔

D．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應視為開倉交易，下單員乙有過錯，但是高某認可了平倉方向，乙不承擔責任，損失由高某和A期貨公司共同承擔

15．期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接負責人員采取的措施有（　）。

A．行政拘留

B．監視居住

C．通知出境管理機關依法阻止其出境

D．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利