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2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試卷(第二套)

來源:233網校 2014-05-04 00:00:00
導讀:233網校為大家整理了2014年期貨從業《期貨法律法規》預測試題,為考前復習階段必備資料。

31.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,在期貨公司前( )名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。

A.5

B.7

C.8

D.10

32.申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當具備的條件不包括( )。

A.具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗

B.通過中國證監會認可的資質測試

C.具有期貨從業人員資格

D.具有大學專科以上學歷

33.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于( ),或者具有相當職位管理工作經歷。

A.2年

B.4年

C.5年

D.7年

34.申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具有從事期貨業務( )以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務( )以上經驗。

A.1年;2年

B.1年;3年

C.2年;3年

D.2年;4年

35.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,具有從事期貨業務( )以上經驗的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。

A.5年

B.6年

C.8年

D.10年

36.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,曾擔任金融機構部門負責人以上職務( )以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理

人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。

A.5年

B.6年

C.7年

D.8年

37.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,由( )注銷其從業資格。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國銀監會

38.機構的相關期貨業務許可被注銷的,由( )注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.中國銀監會

D.國家工商總局

39.機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令,機構未妥善處理的,期貨從業人員應當及時向( )報告。

A.期貨交易所

B.商務部

C.中國證監會及其派出機構

D.中國證監會或者中國期貨業協會

40.期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官,期貨公司設有獨立董事的,還應當經( )同意。

A.全體獨立董事

B.1/3以上獨立董事

C.2/3以上獨立董事

D.3/4以上獨立董事

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