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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(第二套)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-05-04 00:00:00
導(dǎo)讀:233網(wǎng)校為大家整理了2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試題,為考前復(fù)習(xí)階段必備資料。

21.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(?。?。

A.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

B.獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

D.按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

22.關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理,下列說法正確的是( )。

A.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成

B.期貨公司會(huì)員按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)

C.非期貨公司會(huì)員從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)

D.結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格,非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

23.期貨公司變更注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(?。?/P>

A.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

B.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

C.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表

D.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

24.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括( )。

A.變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

B.?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明

C.消防檢驗(yàn)合格證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告

25.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備的條件是(?。?。

A.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

B.?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件,業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格

C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理,與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)

26.期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?(?。?/P>

A.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書

B.變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

C.對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

D.?dāng)M變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明

27.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有( )。

A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書

B.?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件

C.期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告

28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的是(?。?。

A.期貨公司營(yíng)業(yè)部終止的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營(yíng)業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶

C.期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

D.停業(yè)期限屆滿后,期貨公司仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

29.期貨公司停業(yè)的,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有(?。?。

A.停業(yè)決議文件

B.?dāng)M恢復(fù)營(yíng)業(yè)的時(shí)間

C.停業(yè)申請(qǐng)書

D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告

30.依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí),應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?(?。?/P>

A.變更住所、法定代表人

B.解散、破產(chǎn)

C.被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可

D.營(yíng)業(yè)部終止

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