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2014年11月期貨法律法規預測試卷含答案解析

來源:233網校 2014-11-07 09:11:00
91.中國證監會決定期貨交易所風險準備金規模的參考因素包括(  )。
A.期貨交易所業務規模
B.期貨交易所發展計劃
C.期貨交易所潛在的風險
D.期貨交易所客戶的要求
92.期貨公司可以申請的期貨業務包括(  )。
A.經營境內期貨經紀業務
B.經營境外期貨經紀業務
C.期貨投資咨詢業務
D.國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務
93.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的( ?。┖推渌麘敼嫉募磿r行情,并保證即時行情的真實、準確。
A.成交量
B.成交價
C.持倉量
D.最高價與最低價
94.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同(  )制訂,并報國務院批準。
A.國務院商務主管部門
B.國有資產監督管理機構
C.銀行業監督管理機構
D.外匯管理部門
95.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則,對期貨公司及其分支機構的( ?。┨岢鲆蟆?br /> A.經營條件
B.風險管理
C.內部控制
D.保證金存管
96.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列(  )行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得。
A.違反規定收取手續費的
B.違反規定使用、分配收益的
C.不按照規定公布即時行情的,或者發布價格預測信息的
D.不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的
97.下列關于期貨交易所的說法正確的是(  )。
A.期貨交易所不具有法人資格
B.期貨交易所不以營利為目的
C.期貨交易所是實行自律管理的法人
D.期貨交易所是依據《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設立的
98.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有( ?。┬袨?。
A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導客戶的信息
B.利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息
C.對提供咨詢過程中獲得的商業秘密進行保密
D.代理客戶從事期貨交易
99.會員制期貨交易所設會員大會,由全體會員組成,下列選項中屬于會員大會職權的是( ?。?。
A.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案
B.選舉和更換會員理事
C.審議批準理事會和總經理的工作報告
D.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
100.關于交易所結算制度,下列說法正確的是( ?。?br /> A.期貨交易所的結算制度可以分為全員結算制度和會員分級結算制度兩類
B.實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算,會員對其受托的客戶結算轉自233網校
C.實行會員分級結算制度的期貨交易所,期貨交易所對結算會員結算,結算會員對非結算會員結算,非結算會員對其受托的客戶結算
D.實行全員結算制度的期貨交易所,期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務
答案解析
91.ABC【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定,中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。
92.ABCD【解析】期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。
93.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定,期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。
94.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第四十六條規定,境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂,報國務院批準后施行。
95.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十八條規定,國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則,對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。
96.ABCD【解析】參見《期貨交易管理條例》第六十八條的規定。
97.BC【解析】《期貨交易所管理辦法》第三條規定,本辦法所稱期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規定設立,不以營利為目的,履行《期貨交易管理條例》和本辦法規定的職責,按照章程和交易規則實行自律管理的法人。
98.ABD【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定,期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為:(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
99.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第二十條的規定,ABCD四項均屬于會員大會的職能。
100.ABCD【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第六十一條、第六十二條、第六十三條和第六十四條的規定。
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