51.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所時(shí)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交一系列的文件和材料，以下選項(xiàng)不屬于法律所要求的文件的是（　　）。
A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷
B.加入本交易所的會(huì)員名單
C.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
D.擬加入會(huì)員或者股東名單
52.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是（　　）。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
B.期貨結(jié)算和交割制度
C.保證金的管理和使用制度
D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
53.在下列（　　）情況下，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A.會(huì)員理事不足期貨交易所章程所規(guī)定人數(shù)的1／3
B.1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議
C.理事長認(rèn)為必要
D.2／3以上理事聯(lián)名提議
54.某期貨交易所會(huì)員大會(huì)通過了幾項(xiàng)重要決議，并根據(jù)規(guī)定對表決事項(xiàng)做了會(huì)議紀(jì)要，該會(huì)議紀(jì)要還必須由（　　）簽名。
A.全體理事
B.全體會(huì)員
C.出席會(huì)議的理事
D.同意決議的會(huì)員
55.下列關(guān)于理事會(huì)職權(quán)的說法錯(cuò)誤的是（　　）。
A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.決定會(huì)員的接納和對違規(guī)會(huì)員的處罰
C.擬定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
D.審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
56.理事會(huì)會(huì)議須有理事出席方為有效，其決議須經(jīng)表決通過。（　　）
A.三分之一以上；出席理事二分之一以上
B.二分之一以上；出席理事二分之一以上
C.二分之一以上；全體理事三分之一以上
D.三分之二以上；全體理事二分之一以上
57.展鵬期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過公司測試和培訓(xùn)，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（　　）報(bào)告。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所理事會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
58.公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期（　　）。
A.1年
B.3年
C.5年
D.7年
59.某期貨公司按照規(guī)定編制了一份風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送之前，必須經(jīng)過相關(guān)人員簽字確認(rèn)，下列人員不屬于上述相關(guān)人員的是（　　）。
A.監(jiān)事會(huì)主席
B.期貨公司法定代表人
C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
60.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是（　　）。
A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計(jì)算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表
答案解析來源233網(wǎng)校
單項(xiàng)選擇題
51.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；(四)擬加入會(huì)員或者股東名單；(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。
52.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。
53.B【解析】有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會(huì)員聯(lián)名提議；(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。
54.C【解析】會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
55.A【解析】理事會(huì)有權(quán)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，但必須提交會(huì)員大會(huì)通過。
56.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。
57.B【解析】期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。來源233網(wǎng)校
58.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條的規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。
59.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。
60.A【解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十七條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。