一、單項(xiàng)選擇題
1．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（　　）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A．7個(gè)
B．10個(gè)
C．15個(gè)
D．20個(gè)
2．證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（　　）工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
3．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（　　）備案。
A．所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．所在地工商行政管理機(jī)構(gòu)
4．證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（　?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
5．證券公司應(yīng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（　　）工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
二、多項(xiàng)選擇題
1．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（　　）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。
A．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)
B．開戶
C．客戶投訴的接待處理
D．劃轉(zhuǎn)期貨保證金
2．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行（　?。┑戎贫?，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查
3．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有（　?。?br /> A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C．客戶開戶和交易流程、出入金流程
D．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
4．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C．不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D．不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
5．根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為?（　?。?br /> A．代客戶下達(dá)交易指令
B．利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易
C．利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
D．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
三、判斷是非題
1．證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。（　?。?br /> 2．證券公司可以代客戶接收、保管交易密碼。（　?。?br /> 3．證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（　?。?br /> 4．期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，只能由期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部無權(quán)予以協(xié)助。（　?。?br /> 5．證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每個(gè)月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（　?。?br /> 四、綜合題
2008年9月1日，A證券公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：
1．A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（　?。?br /> A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
2．A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（　　）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
3．A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是（　　）。
A．凈資本不低于15億元
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％
C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的60％