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一、單選題
1．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（ ）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
2．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）。
A．公司利益不受損害
B．客戶的損失得到相應的補償
C．減少客戶損失
D．客戶利益優先
3．平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的（ ）的合約，了結期貨交易的行為。
A．品種、數量和交割月份相同且交易方向相同
B．品種、數量和交割月份不同且交易方向相反
C．品種、數量和交割月份相同但交易方向相反
D．品種、數量和交割月份不同但交易方向相同
4．期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的，控股股東凈資產不低于（ ）。
A．1000萬元人民幣
B．2000萬元人民幣
C．3000萬元人民幣
D．5000萬元人民幣
5．《期貨交易所管理辦法》的施行時間是（ ）。
A．2007年3月28日
B．2007年9月1日
C．2007年4月15日
D．2008年1月1日
6．會員制期貨交易所理事會會議須有（ ）以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事（ ）以上表決通過。
A．3／4；1／2
B．2／3；1／2
C．2／3；1／3
D．3／4；1／3
7．國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員（ ）。
A．給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
C．處以5萬元以上10萬元以下的罰款
D．給予降級直至開除的紀律處分
8．期貨公司變更名稱的，應當在（ ）1E作日內向其住所地的中國證監會派出機構交書面報告。
A．2個
B．3個
C．5個
D．10個
9．投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由（ ）。
A．投資者自行負擔
B．期貨公司負擔
C．期貨交易所負擔
D．投資者和期貨公司共同承擔
10．下列關于交易結算報告的提供和查詢的表述中，錯誤的是（ ）。
A．期貨公司應當提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果
B．客戶應當按照期貨交易所規定的時間和方式查詢交易結算報告的內容
C．客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容
D．期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告
參考答案：
1．B【解析】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
2．D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十幾條規定，期貨公司應當遵循誠實信用原則，以專業的技能，勤勉盡責地執行客戶的委托，維護客戶的合法權益。期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。
3．C【解析】平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結期貨交易的行為。
5．C【解析】《期貨交易所管理辦法》經2007年3月28日中國證券監督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。
6．B【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1／2以上表決通過。
7．D
8．C【解析】根據《期貨公司管理辦法》第八十條的規定，期貨公司變更名稱的。應當在5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告。
9．A【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條的規定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。
10．B
