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一、單選題
1、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ）予以公告。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．國務(wù)院
C．財(cái)政部
D．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的．由中國證監(jiān)會(huì)予以公告。故本題答案為A。
2、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向（ ）申請(qǐng)從業(yè)資格。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。故本題答案為B。
3、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A．3
B．5
C．6
D．7
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)目前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。故本題答案為C。
4、（ ）負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．財(cái)政部
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條，中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。故本題答案為C。
5、下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形是( )。
A．單獨(dú)或者合謀，集中利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格
B．與他人串通，以事先約定方式相互進(jìn)行證券，影響證券、期貨交易價(jià)格
C．利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開信息，集中資金從事與該信息有關(guān)的期貨交易
D．以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易量的
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》第十一條，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的：(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。故本題答案為C。
二、多選題
1、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。
A．結(jié)算負(fù)責(zé)人
B．債務(wù)負(fù)責(zé)人
C．獨(dú)立董事
D．法定代表人
參考答案：A,D
參考解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。故本題答案為AD。
2、期貨公司（ ）人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
A．董事
B．監(jiān)事
C．高級(jí)管理
D．經(jīng)紀(jì)人員
參考答案：A,B,C
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格。故本題答案為ABC。
3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除( )外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。
A．依法接受調(diào)查
B．其他客戶需要查看
C．依法接受檢查
D．期貨公司總經(jīng)理需要查看
參考答案：A,C
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十三條，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。故本題答案為AC。
4、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．對(duì)股東的開戶資料進(jìn)行審查
B．代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
C．代股東接收交易密碼
D．代股東下達(dá)交易指令
參考答案：C,D
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令．不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。故本題答案為CD。
5、下列說法正確的有（ ）。
A．個(gè)人客戶辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，可委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
B．一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照
C．期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同
D．監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由客戶自行修改
參考答案：B,C
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條、第十三條、第二十五條。(1)個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。(2)期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同．也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。(3)監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。(4)除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外．一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。故本題答案為BC。
三、判斷題
1、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（ ）
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三條，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。故本題答案為A。
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。（ ）
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條，期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。故本題答案為A。
3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。（ ）
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十八條，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。故本題答案為A。
4、期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，要充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。（ ）
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，要充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證。故本題答案為A。
5、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。（ ）
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條，期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。故本題答案為A。
