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1、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）個工作日內向公司報告。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：D
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條，期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。故本題答案為D。
2、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（ ）委托為其進行期貨交易。
A．某民營企業的工作人員
B．證券市場禁止進入者
C．中國期貨業協會的工作人員
D．某國家機關
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位；(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。故本題答案為A。
3、期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出（ ）處理。
A．核減凈資產金額
B．核增凈資本金額
C．核增凈資產金額
D．核減凈資本金額
參考答案：D
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。故本題答案為D。
4、申請期貨公司的董事長和監事會主席的任職資格的最低學歷是（ ）。
A．小學
B．中學
C．大學本科。并且取得學士以上學位
D．研究生碩士
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位：(三)通過中國證監會認可的資質測試。故本題答案為C。
5、與他人串通。以事先約定的價格式相互進行證券交易，影響證券交易價格操縱證券市場，情節嚴重的，( )。
A．處五年以下有期徒刑或者拘役
B．處三年以下有期徒刑或者拘役
C．處二年以下有期徒刑或者拘役
D．處一年以下有期徒刑或者拘役
參考答案：A
參考解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》第十一條，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為A。
6、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，自被解除職務之日起未逾（ ）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(一)《公司法》第一百四十七條規定的情形：(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年：(五)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；(六)因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；(七)自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年：(九)中國證監會認定的其他情形。故本題答案為C。
7、申請設立期貨公司的，具備任職資格的高級管理人員不少于（ ）人。
A．3
B．5
C．7
D．15
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六條，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。
8、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（ ）年，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條，有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格：(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年。故本題答案為C。
9、具有從事期貨業務（ ）年以上經驗的申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：D
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，中請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。故本題答案為D。
10、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的（ ）的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。
A．最高限額
B．上次交易的限額
C．最低限額
D．交易平均限額
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十七條，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。故本題答案為C。
