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一、單選題
1、期貨從業人員應當保護（ ）的合法利益，不得以損害其利益的手段謀取個人利益。
A．投資者
B．證券交易所
C．期貨公司
D．中國證監會
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十一條，從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。故本題答案為A。
2、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務（ ）年以上經驗的可以申請期貨公司獨立董事的任職資格。
A．1
B．3
C．5
D．10
參考答案：C
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(二)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試；(四)有履行職責所必需的時間和精力。故本題答案為C。
3、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（ ）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。
A．7
B．5
C．3
D．2
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十四條，期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。故本題答案為A。
4、客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，( )。
A．期貨交易所應當承擔部分賠償責任
B．客戶應當承擔主要賠償責任
C．期貨公司應當不承擔賠償責任
D．期貨公司應當承擔主要賠償責任
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任．賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為D。
5、交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，下列做法錯誤的是( )。
A．如實提供投資者開戶材料
B．期貨公司會員應當配合
C．如實提供資金賬戶情況等資料
D．有權拒絕檢查
參考答案：D
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條，交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。故本題答案為D。
二、多選題
1、下列主體中，應當依法提取風險準備金的有（ ）。
A．期貨公司
B．非期貨公司結算會員
C．期貨交易所
D．期貨保證金安全存管監控機構
參考答案：A,B,C
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十一條，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。故本題答案為ABC。
2、期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準（ ）。
A．單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的
B．變更控股股東、第一大股東
C．單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100％
D．期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第十七條，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上．應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。故本題答案為ABCD。
3、期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會及其派出機構應當依法采取的措施（ ）。
A．責令其限期整改
B．同時可以采取監管談話
C．責令更換有關責任人員
D．行政處罰
參考答案：A,B,C
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十八條，期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時可以采取監管談話、責令更換有關責任人員等監管措施并記入誠信檔案。故本題答案為ABC。
4、期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其（ ）應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度。
A．人員
B．資產
C．業務
D．場地
參考答案：A,C,D
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十八條，期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度。故本題答案為ACD。
5、下列不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（ ）。
A．國家機關
B．國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員
C．事業單位
D．證券、期貨市場禁止進入者
參考答案：A,B,C,D
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十五條，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關和事業單位：(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員：(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。故本題答案為ABCD。
三、判斷題
1、境外機構不可以在我國期貨交易所進行期貨交易。（ ）
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二十三條，符合規定條件的境外機構，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監督管理機構制定。故本題答案為B。
2、期貨交易所的非期貨公司結算會員不屬于期貨經營業務的機構中的“機構”。（ ）
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三條，期貨交易所的非期貨公司結算會員屬于期貨經營業務的機構中的“機構”。故本題答案為B。
3、累計5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。（ ）
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條，連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。故本題答案為B。
4、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會僅責令改正。（ ）
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十一條，未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告。故本題答案為B。
5、未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。（ ）
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第十五條，期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊．并經國務院期貨監督管理機構批準。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。故本題答案為A。
