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期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考試試題及答案(1)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2017-08-14 08:55:00

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一、單選題

1.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述,錯(cuò)誤的是( ?。?/p>

A.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席

B.理事因故不能出席會(huì)議的,應(yīng)以書(shū)面形式委托其他理事或者親友出席

C.理事委托他人出席會(huì)議的,委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍

D.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

2.根據(jù)《期貨交易管理案例》,有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是( ?。?。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3.期貨公司變更法定代表人,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起(  )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.6個(gè)月

4.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( ?。?/p>

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.商務(wù)部

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5.期貨交易所會(huì)員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以( ?。┏袚?dān)違約責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.自有資金

C.期貨投資者保障基金

D.該會(huì)員的保證金

6.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( ?。﹥?nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

7.單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

C。1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

8.期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指(  )。

A.商品期貨合約

B.金融期貨合約

C.期權(quán)合約

D.買賣合約

9.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)( ?。┡鷾?zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定,存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)( ?。┫蚱谪浲顿Y者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.每日

B.每月

C.每年

D.每季度

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