勝利貴在堅(jiān)持,要取得勝利就要堅(jiān)持不懈地努力,飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業(yè)考試中,有不少考點(diǎn)都是年年考,學(xué)霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點(diǎn)以及真題練習(xí),下面就開啟今天的學(xué)習(xí)吧!
真題考點(diǎn):投資者(交易者)適當(dāng)性制度
考點(diǎn)來源:第五章 期貨市場的行政監(jiān)管 >>第五節(jié) 期貨交易者保護(hù) >>一、投資者(交易者)適當(dāng)性制度
產(chǎn)品(服務(wù))分級
經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素: ①流動性、②到期時限、③杠桿情況、④結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、⑤投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、⑥投資方向和投資范圍、⑦募集方式、⑧發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、⑨同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績、⑩其他因素。
涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。
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真題解析:
根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估
B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估
C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估
D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估
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