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2024年7月期貨《法律法規(guī)》考點(diǎn)+真題解析:投資者(交易者)適當(dāng)性制度

來源:233網(wǎng)校 2024-07-13 00:28:33

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真題考點(diǎn):投資者(交易者)適當(dāng)性制度

考點(diǎn)來源:第五章 期貨市場的行政監(jiān)管 >>第五節(jié) 期貨交易者保護(hù) >>一、投資者(交易者)適當(dāng)性制度

產(chǎn)品(服務(wù))分級

經(jīng)營機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)當(dāng)綜合考慮以下因素: ①流動性、②到期時限、③杠桿情況、④結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、⑤投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、⑥投資方向和投資范圍、⑦募集方式、⑧發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、⑨同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績、⑩其他因素。

涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

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真題解析:

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險等級進(jìn)行評估

C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對應(yīng)的任何一個風(fēng)險等級進(jìn)行評估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險等級進(jìn)行評估

參考答案:A
參考解析:經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表,根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性,確定各項(xiàng)評估因素的分值和權(quán)重,建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進(jìn)行評估。

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