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2024年7月期貨《法律法規》考點+真題解析:透支交易糾紛及其責任2

來源:233網校 2024-07-14 00:31:16

勝利貴在堅持,要取得勝利就要堅持不懈地努力,飽嘗了許多次的失敗之后才能成功。期貨從業考試中,有不少考點都是年年考,學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,下面就開啟今天的學習吧!

真題考點:透支交易糾紛及其責任

考點來源:第六章 期貨領域的司法裁判 >>第一節 期貨糾紛的主要類型 >>透支交易糾紛及其責任

透支交易糾紛及其責任

1.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下, 允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉, 應當認定為透支交易。

2.期貨公司的交易保證金不足, 期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的, 由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失, 期貨交易所應當承擔主要賠償責任, 賠償額不超過損失的60%。

3.客戶的交易保證金不足, 期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的, 由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失, 期貨公司應當承擔主要賠償責任, 賠償額不超過損失的80%。

4.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的, 對透支交易造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任, 賠償額不超過損失的60%。 

5.期貨公司允許客戶開倉透支交易的, 對透支交易造成的損失, 由期貨公司承擔主要賠償責任, 賠償額不超過損失的80%。

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真題解析:

期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致。對此,下列有關責任承擔的說法中正確的是( )。

A.對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

B.對保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的60%

C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任

D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

參考答案:AD
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條規定,期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,而期貨公司未及時追加保證金,期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔。 

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