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2025年3月專場(chǎng)期貨法律法規(guī)真題及答案已更新

來(lái)源:233網(wǎng)校 2025-03-24 10:08:29

2025年3月專場(chǎng)期貨法律法規(guī)真題及答案已更新!

第1題 單項(xiàng)選擇題 (每題0.5分,共60題,共30分)

1、期貨公司股東、董事不得越過(guò)()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官直接下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官工作

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.董事會(huì)

D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

參考答案:C
參考解析:期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。因此,正確答案是C選項(xiàng)。

2、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行()

A.自律管理

B.備案管理

C.行政管理

D.全面管理

參考答案:A
參考解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。因此,正確答案是A選項(xiàng)。

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展()適當(dāng)性培訓(xùn),以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平

3、 根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展()適當(dāng)性培訓(xùn),以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平

A.4次

B.1次

C.2次

D.3次

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn),以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。因此,正確答案是B選項(xiàng)。

4、 下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè),不符合條件的是()

A.乙企業(yè)或有負(fù)債占進(jìn)資產(chǎn)40%

B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元

C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

參考答案:A
參考解析:期貨公司的主要股東應(yīng)當(dāng)符合以下條件:

凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。

或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%。

實(shí)收資本和凈資本均應(yīng)達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)。

5、 乙企業(yè)的或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的比例為40%,雖然沒(méi)有超過(guò)50%,但考慮到其他條件,乙企業(yè)可能不符合其他方面的規(guī)定。而其他選項(xiàng)中的企業(yè)均符合主要股東的條件。因此,正確答案是A選項(xiàng)。

當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的,可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案:C
參考解析:當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的,可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。因此,正確答案是C選項(xiàng)。

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