本節主要內容是期貨從業《期貨基礎知識》第二章第三節期貨中介與服務機構。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>

1、期貨公司是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。

2、期貨公司作為場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，其主要職能包括：根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續;對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險;為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問;為客戶管理資產，實現財富管理等。

3、期貨公司屬于非銀行金融機構。

4、期貨經紀業務是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的業務，分為境內期貨經紀業務和境外期貨經紀業務。

5、期貨投資咨詢業務是指基于客戶委托，期貨公司及其從業人員向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務并獲得合理報酬。

6、資產管理業務是指期貨公司可以接受客戶委托，根據《期貨公司監督管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定和合同約定，運用客戶資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業務活動。

7、風險管理業務是指期貨公司通過成立風險管理公司，為商業實體、金融機構、投資機構等法人或組織、高凈值自然人客戶提供適當風險管理服務和產品的業務模式。作為期現結合的一種模式，該業務實行備案制并自2012年開始試點。

8、風險防范成為期貨公司法人治理結構建立的立足點和出發點，風險控制體系成為公司法人治理結構的核心內容。

9、期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會(或監事)，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。

10、期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。

11、期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。

12、期貨公司應嚴格執行保證金制度，客戶保證金全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，并按照保證金存管監控的規定，及時向保證金存管監控中心報送真實的信息。嚴禁給客戶透支交易，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉，客戶未在期貨公司規定時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當強行平倉。

13、介紹經紀商(Introducing Broker，簡稱IB)IB是指機構或個人接受期貨經紀商委托，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業務。

14、居間人與期貨公司沒有隸屬關系，不是期貨公司訂立期貨經紀合同的當事人。另外，期貨公司的在職人員不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。

習題練習

1、以下屬于期貨公司投資咨詢業務的是()。

A. 按照合同約定管理客戶委托的資產

B. 代理客戶進行期貨交易

C. 用公司自有資金進行投資

D. 為客戶設計套期保值和套利方案

2、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員，向期貨公司()負責。

A. 總經理

B. 董事會

C. 監事會

D. 部門經理