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2021年期貨從業(yè)《期貨基礎知識》高頻考點

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期貨結(jié)算機構(gòu)性質(zhì)與職能

期貨結(jié)算機構(gòu)負責期貨交易所期貨契約的結(jié)算、保證履約的責任。目前我國是交易所其內(nèi)部的結(jié)算機構(gòu)。

期貨結(jié)算機構(gòu)的職能：

(1)擔保交易履約;

(2)結(jié)算交易盈虧;

(3)控制市場風險。

期貨結(jié)算機構(gòu)的形式

(1) 結(jié)算機構(gòu)是某一交易所的內(nèi)部機構(gòu)，僅為該交易所提供結(jié)算服務。

(2)結(jié)算機構(gòu)是獨立的結(jié)算公司，可為一家或多家期貨交易所提供結(jié)算服務。

目前，我國采取第一種形式。

期貨結(jié)算制度

期貨結(jié)算制度：分級結(jié)算制度

分級結(jié)算制度分三個層次：

(1)結(jié)算機構(gòu)對結(jié)算會員結(jié)算;

(2)結(jié)算會員與非結(jié)算會員或者結(jié)算會員與非結(jié)算會員代理客戶之間結(jié)算;

(3)非結(jié)算會員對非結(jié)算會員代理客戶結(jié)算。

我國境內(nèi)期貨結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算制度

(1) 我國境內(nèi)期貨結(jié)算制度分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩種類型。

①全員結(jié)算制度：上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。

②會員分級結(jié)算制度：中國金融期貨交易所。

(2)在中國金融期貨交易所，按照業(yè)務范圍，會員分為交易會員、交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員四種類型。

①交易會員不具有與交易所進行結(jié)算的資格，它屬于非結(jié)算會員。

②交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均屬于結(jié)算會員，具有與交易所進行結(jié)算的資格。

③交易結(jié)算會員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務。

④全面結(jié)算會員既可以為其受托客戶，也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。

⑤特別結(jié)算會員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會員辦理結(jié)算、交割業(yè)務。

(3)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當配套建立結(jié)算擔保金制度。

①結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔保金實行風險共擔。

②結(jié)算擔保金包括基礎結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。

③基礎結(jié)算擔保金是指結(jié)算會員參與交易所結(jié)算交割業(yè)務必須繳納的最低結(jié)算擔保金數(shù)額;變動結(jié)算擔保金是指結(jié)算會員結(jié)算擔保金中超出基礎結(jié)算擔保金的部分，隨結(jié)算會員業(yè)務量的變化而調(diào)整。

④結(jié)算擔保金應當以現(xiàn)金形式繳納。