第二節(jié)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)
單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1.依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的是（　?。?。[2010年3月真題]
A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)為國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。
2.修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以（　　）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法。[2009年11月真題]
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.凈虧損
D.凈利潤(rùn)
【解析】修訂后的《期貨交易管理?xiàng)l例》要求期貨公司實(shí)行以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
管理辦法，實(shí)施保證金安全存管監(jiān)控制度，建立期貨投資者保障基金。
3.下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說(shuō)法，不正確的是（　?。?。
A.它屬于行政法規(guī)
B.將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍
C.在法律上為我國(guó)期貨市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)范發(fā)展做出了前瞻性的制度安排
D.于2008年頒布并實(shí)施
【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理?xiàng)l例》頒布并實(shí)施。
4.下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)和自律規(guī)則的說(shuō)法，不正確的是（　?。?。
A.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由國(guó)務(wù)院頒布的
B.《期貨公司管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的
C.《期貨交易所管理辦法》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的
D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的
【解析】《期貨交易所管理辦法》是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并頒布的。
5.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心是（　?。?。
A.營(yíng)利性會(huì)員制法人
B.非營(yíng)利性會(huì)員制法人
C.營(yíng)利性公司制法人
D.非營(yíng)利性公司制法人
【解析】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心”）是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定設(shè)立，并在國(guó)家工商行政管理總扃注冊(cè)登記的期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)，是非營(yíng)利性公司制法人。
6.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（　?。┢溉位蚪馄?。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.股東會(huì)
D.理事會(huì)
【解析】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由股東會(huì)聘任或解聘，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
7.下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（　?。?br /> A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
【解析】D項(xiàng)屬于期貨自律機(jī)構(gòu)
8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（　?。?。
A.董事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.股東大會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案：1D 2A 3D 4C 5D 6C 7D 8B