第二節期貨市場風險監管制度與機構
多項選擇題（以下各小題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目 要求選項的代碼填入括號內）
1.2007年4月15日，國務院頒布實施《期貨交易管理條例》，與原《暫行條例》相比，擴大 了期貨公司的業務范圍，在所有經紀業務的基礎上增加了（ ）業務。[2010年9月真 題]
A.期貨投資咨詢
B.自營交易
C.境外套保
D.境外期貨經紀
【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》對《暫行條例》作了重要修改：①擴大了適用范圍； ②對交易結算制度進行了創新；③適當擴大了期貨公司的業務范圍，在原有經紀業務的 基礎上增加了境外期貨經紀和期貨投資咨詢業務；④強化對期貨公司監管的基礎制度建 設；⑤強化證監會期貨監管職能；⑥加強自律管理；⑦規定了變相期貨的具體認定標準。
2.中國證監會對期貨市場實施監督管理的主要職責有（　　）等。[2010年5月真題]
A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監督管理
C.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
D.制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權
【解析】依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理的過程中履行下列職 責：①制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；②對品種的上市、 交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動進行監督管理；③對期貨交易所、期貨公司 及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證 金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動進行監督管理；④制定期貨從 業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；⑤監督檢查期貨交易的信息公開情況； ⑥對期貨業協會的活動進行指導和監督；⑦對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的 行為進行查處；⑧開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；⑨法律、行政 法規規定的其他職責。A項屬于期貨業協會履行的職責。
3.中國期貨保證金監控中心的職能包括（　　）。[2010年3月真題]
A.為期貨交易所提供相關的信息服務
B.保證期貨合約的履行
C.建立并管理投資者查詢服務系統
D.建立并管理期貨保證金安全監控系統
【解析】中國期貨保證金監控中心的主要職能有：①建立并管理期貨保證金安全監控系 統，對期貨保證金及相關業務進行監控；②建立并管理投資者查詢服務系統，為投資者 提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務；③督促期貨市場各參與主體執行中國證監 會期貨保證金安全存管制度；④將發現的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全 的問題及時通報監管部門和期貨交易所，按中國證監會的要求配合監管部門進行后續調 查，一并跟蹤處理結果；⑤為期貨交易所提供相關的信息服務；⑥研究和完善期貨保證金 存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率等。B項屬于期貨交易所的職責。
4.我國期貨市場風險監管體系通過（　　）對期貨市場進行風險管理。[2010年3月真題]
A.立法管理
B.行政管理
C.行業自律管理
D.禪收管理
【解析】我國期貨市場風險監管體系主要包括期貨市場相關法律法規與自律規則（立法管 理）、期貨監管機構(行政管理）、期貨自律機構(行業自律管理）。
5.中國期貨保證金監控中心的經營宗旨是（　　）。[2009年11月真題]
A.實行行業自律管理
B.及時發現并報告期貨保證金風險狀況
C.配合期貨監管部門處置風險事件
D.建立和完善期貨保證金監控機制
【解析】中國期貨保證金監控中心是經國務院同意、中國證監會決定設立，并在國家工商 行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構的非營利性公司制法人，其經營宗旨 是建立和完善期貨保證金監控機制，及時發現并報告期貨保證金風險狀況，配合期貨監 管部門處置風險事件。
6.中國期貨業協會的宗旨包括維護會員的合法權益，維護期貨市場的（　　）原則。[2009 年11月真題]
A.平等
B.公正
C.公平
D.公開
【解析】中國期貨業協會的宗旨是貫徹執行國家法律法規和國家有關期貨市場的方針政 策，發揮政府與行業之間的橋梁和紐帶作用，實行行業自律管理，維護會員的合法權益， 維護期貨市場的公開、公平、公正原則，開展對期貨從業人員的職業道德教育、專業技 術培訓和嚴格管理，促進中國期貨市場規范、健康、穩定地發展。
7.下列規章和規范文件中，由中國期貨業協會出臺的有（　　）。
A.《中國期貨業協會紀律懲戒程序》
B.《期貨從業人員執業行為準則》
C.《期貨從業人員管理辦法》
D.《期貨從業人員資格考試管理規則》
【解析】中國期貨業協會已經制定或修訂完成了《期貨從業人員資格考試管理規則》、《期- 貨從業人員資格管理規則》、《期貨從業人員后續職業培訓規則》、《期貨從業人員執業行 為準則》、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》以及《中國期貨業協會行業信息數據庫系統管 理規則》六個自律規則的草案。C項《期貨從業人員管理辦法》由中國證監會制定。
8.中國期貨業協會履行的職責有（　　）。
A.制定會員應當遵守的行業自律性規則
B.受理客戶與期貨業務有關的投訴
C.發布期貨價格信息
D.組織期貨從業人員的業務培訓
【解析】依據有關法律法規，期貨業協會履行下列職責：①教育和組織會員遵守期貨法律 法規和政策；②制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協 會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；③負責期貨從業人員資格的認定、管 理以及撤銷工作；④受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發 生的糾紛進行調解；⑤依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員 的建議和要求；⑥組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；⑦組織會員 就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；⑧期貨業協會章程規定的其他職責。
9.目前，我國期貨法律法規體系的構成包括（　　）。
A.自律規則
B.國務院制定的行政法規
C.中國證監會及其他政府部門制定的部門規章與規范性文件
D.最高人民法院和最高人民檢察院的有關司法解釋
10.下列關于中國期貨保證金監控中心的說法，正確的有（　　）。
A.由中國證監會決定設立
B.是非營利性公司制法人
C.業務接受中國證監會領導
D.章程經中國證監會批準后實施
11.下列不屬于期貨交易所履行的監管職責的有（　　）。
A.設計期貨合約，安排期貨合約上市
B.發布市場信息
C.制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施
D.保證期貨市場各參與主體執行中國證監會期貨保證金安全存管制度
【解析】C項屬于中國證監會的職責；D項屬于中國期貨保證金監控中心的職責。
12.下列對于我國期貨業協會的描述，正確的有（　　）。
A.是期貨業的自律性組織，是社會團體法人
B.其權力機構為全體會員組成的會員大會
C.其章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案
D.其業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督
13.依據相關法律法規，地方期貨自律組織的職能有（　　）。
A.教育會員貫徹執行國家法律、法規，合規經營期貨業務
B.維護行業公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務，組織聯誼活動，創造團結協 作、互相促進、共同發展的行業氛圍，提升期貨行業整體素質
C.維護會員的合法權益，調解會員之間、會員與客戶之間發生的期貨業務糾紛
D.組織期貨從業人員進行業務培訓，提高期貨從業人員的業務技能和職業道德素質
【解析】除ABCD四項外，地方期貨自律組織的職能還有：①開展期貨理論研究和市場 調研，收集、整理國內外期貨市場信息，組織經營管理和業務經驗交流；反映期貨市場 發展中的情況和熱點問題。②做好期貨市場的宣傳、普及工作，加強投資者培訓、教 育，創造良好的期貨業發展環境。③依據國家、證監會有關期貨業監管的法律、法規和 規章，依據中國期貨業協會的業務指導意見，制定轄區行業行為規范、職業道德規范和 自律性管理細則并督促執行。④受理對會員違法違規問題的舉報，表彰獎勵業內有突出 貢獻和優良業績的會員及從業人員；處分違反商會章程及自律規則者。
參考答案：1AD 2BCD 3ACD 4ABC 5BCD 6BCD 7ABD 8ABD 9ABCD 10ABCD 11 CD 12ABCD 13 ABCD