期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選試題
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1、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)上通過(guò)套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的原理的說(shuō)法中，正確的有()。
A.一般情況下，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同
B.期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約臨近交割趨于一致
C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)套期保值來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并最終消滅風(fēng)險(xiǎn)
D.期貨投機(jī)者是期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者
2、以下關(guān)于利率上限期權(quán)和下限期權(quán)的描述中，正確的是()。
A.如果市場(chǎng)參考利率高于利率上限，則利率下限期權(quán)的賣(mài)方不需要承擔(dān)任何支付義務(wù)
B.如果市場(chǎng)參考利率低于利率下限，則利率下限期權(quán)的賣(mài)方向買(mǎi)方支付兩者利率差額
C.如果市場(chǎng)參考利率低于利率上限，則利率上限期權(quán)的買(mǎi)方向賣(mài)方支付兩者利率差額
D.如果市場(chǎng)參考利率高于利率上限，則利率上限期權(quán)的賣(mài)方向買(mǎi)方支付兩者利率差額
利率上限(期權(quán))協(xié)議又稱(chēng)“利率封頂”，通常與利率互換組合，指期權(quán)的買(mǎi)方支付權(quán)利金，與期權(quán)的賣(mài)方達(dá)成一個(gè)協(xié)議，該協(xié)議中指定某一種市場(chǎng)參考利率，同時(shí)確定一個(gè)利率上限水平。在規(guī)定的期限內(nèi)，如果市場(chǎng)參考利率高于協(xié)定的利率上限水平，賣(mài)方向買(mǎi)房支付市場(chǎng)利率高于利率上限的差額部分;如果市場(chǎng)參考利率低于或等于協(xié)定的利率上限水平，則賣(mài)方無(wú)需承擔(dān)任何支付義務(wù)
利率下限(期權(quán))協(xié)議又稱(chēng)“利率封底”，與利率上限(期權(quán))協(xié)議相反，期權(quán)買(mǎi)方在市場(chǎng)參考利率低于下限利率時(shí)可取得低于下限利率的差額。
3、下列關(guān)于標(biāo)的資產(chǎn)支付收益對(duì)期權(quán)價(jià)格影響的說(shuō)法中，不正確的有()。
A.期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)支付收益會(huì)降低看漲期權(quán)的價(jià)格
B.期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)支付收益會(huì)增加看漲期權(quán)的價(jià)格
C.期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)支付收益會(huì)降低看跌期權(quán)的價(jià)格
D.期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)支付收益會(huì)增加看跌期權(quán)的價(jià)格
4、某經(jīng)銷(xiāo)商做某期貨品種的賣(mài)出套期保值，該套期保值者出現(xiàn)凈虧損的情形包括( )。(不包含手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)
A.基差從-40元/噸變?yōu)?70元/噸
B.基差從20元/噸變?yōu)?20元/噸
C.基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸
D.基差從-40元/噸變?yōu)?20元/噸
5、在中國(guó)境內(nèi)，( )可以不用進(jìn)行綜合評(píng)估就可以參與金融期貨交易。
A.證券公司
B.基金管理公司
C.可用資金超過(guò)1000萬(wàn)元的個(gè)人投資者
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
