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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第三套

來源:233網校 2014-06-04 16:17:00
91. 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格,應當具備的條件有( )。
A、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗
B、具有經濟管理工作3年以上經驗
C、具有大學專科以上學歷
D、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位


92. 申請獨立董事的任職資格,應當具備的條件有( )。
A、具有大學本科以上學歷,并且取得學士以上學位
B、有履行職責所必需的時間和精力
C、通過中國證監會認可的資質測試
D、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗


93. 下列人員中,不得擔任期貨公司獨立董事的是( )。
A、在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
B、在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
C、為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
D、在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員


94. 申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格,應當具備的條件包括( )。
A、具有大學專科以上學歷
B、具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗,或者法律、會計業務5年以上經驗
C、通過中國證監會認可的資質測試
D、擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年,或者具有相當職位管理工作經歷


95. 申請期貨公司首席風險官的任職資格,應當具備的條件有( )。
A、具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
B、具有期貨從業人員資格
C、具有從事期貨業務1年以上經驗,并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗
D、通過中國證監會認可的資質測試


96. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格,應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請,并提交下列哪些申請材料?( )
A、任職資格申請表
B、1名推薦人的書面推薦意見
C、身份、學歷、學位證明
D、資質測試合格證明


97. 申請期貨公司經理層人員的任職資格,應向中國證監會或者其授權的派出機構提交的申請材料有( )。
A、2名推薦人的書面推薦意見
B、期貨從業人員資格證書
C、資質測試合格證明
D、申請書


98. 申請期貨公司財務負責人任職資格的,應當向公司住所地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
A、期貨從業人員資格證書
B、任職資格申請表
C、身份、學歷、學位證明
D、會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明


99. 中國證監會或者其派出機構通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查?( )
A、審核材料
B、考察談話
C、調查從業經歷
D、問卷調查


100. 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員,應當向中國證監會相關派出機構提交的材料有( )。
A、相關會議的決議
B、任職決定文件
C、高級管理人員職責范圍的說明
D、相關人員的任職資格核準文件


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