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2014年《期貨法律法規(guī)》模擬沖刺試卷第三套

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014-06-04 16:17:00
151. 期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容,并由客戶(hù)簽字或者蓋章,但是,根據(jù)以往交易結(jié)果記載,證明客戶(hù)已有交易經(jīng)歷的,對(duì)于客戶(hù)在交易中的損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(?。?


152. 期貨公司會(huì)員客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員。(?。?


153. 特殊法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù),應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。( )


154. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)將次日通過(guò)復(fù)核的客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。(?。?


155. 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(?。?


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