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2014年《期貨法律法規》模擬沖刺試卷第三套

來源:233網校 2014-06-04 16:17:00
11. 期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,注冊資本應不低于人民幣( )。
A、2000萬元
B、3000萬元
C、5000萬元
D、1億元


12. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交申請日前( )會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
A、1個
B、2個
C、3個
D、4個


13. 在我國,可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是( )。
A、全面結算會員期貨公司
B、交易結算會員期貨公司
C、一般結算會員期貨公司
D、特別結算會員期貨公司


14. 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,在期貨公司凈資產的基礎上,按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是指( )。
A、流動資本
B、凈資本
C、固定資本
D、可變現資本


15. 期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提( )。
A、資產減值準備
B、風險準備金
C、凈資產減值損失
D、資產折舊


16. 有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司( )。
A、說明理由,并在3日內予以準確確認
B、披露該信息,并在3日內予以準確確認
C、相應增加負債金額
D、相應核減凈資本金額


17. 根據規定,期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于( )。
A、20%
B、30%
C、40%
D、60%


18. 期貨公司應當在年度終了后的( )內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。
A、20日
B、1個月
C、2個月
D、4個月


19. 風險監管指標與上月相比變動超過( )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明原因,并在( )工作日內向全體董事和全體股東書面報告。
A、10%;3個
B、15%;3個
C、20%;5個
D、30%;7個


20. 期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,中國證監會派出機構應當要求期貨公司( )。
A、限期改正
B、說明原因,并處以罰款
C、停業整頓
D、限期報送或者補充更正


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