1、期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
2、期貨公司應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平。自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人等應(yīng)當(dāng)參加測試，不得由他人替代，期貨公司不得為綜合評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
3、期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。投資者股指期貨仿真交易經(jīng)歷是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個(gè)交易日、20筆以上的成交記錄。如果是商品期貨交易經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。
除了以上要求，期貨公司還應(yīng)要求客戶出具財(cái)務(wù)狀況證明、誠信證明等材料。
個(gè)人客戶本人應(yīng)當(dāng)攜帶身份證等有效證明文件親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。開戶的時(shí)候須提供財(cái)務(wù)狀況評估證明、誠信證明、畢業(yè)證書或者學(xué)歷證書等相關(guān)材料，這是比一般商品期貨要求嚴(yán)格的部分。
之所以開戶條件要求如此嚴(yán)厲，主要是監(jiān)管層的“高要求，穩(wěn)起步”的思想要求，力爭做到股指期貨上市之初最大限度的平穩(wěn)，為此制定了嚴(yán)格的客戶準(zhǔn)入制度，這樣也能最大限度的防止客戶風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。因?yàn)闈M足開戶要求的客戶，一般都是投資素養(yǎng)較高、資金管理能力較強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)控制較好的高水平客戶。這對股指期貨這一重要品種的穩(wěn)步發(fā)展起到?jīng)Q定性作用。
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