一、依據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定，2007年4月15日實施;
二、設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)的終止
期貨公司設(shè)立條件:
任職資格高管≥3、從業(yè)資格≥15人、
股東有法人資格，5%上(或合計5%上中最大的股東)的股東條件：
1、凈資產(chǎn)和實收資本均≥3000萬，持續(xù)營2年，1年盈利;或凈資產(chǎn)和實收資本均≥2億;
2、凈資產(chǎn)：實收資本≥50%;或凈資產(chǎn)：負(fù)債≥50%，沒重大風(fēng)險;
3、對期貨公司出資累計不超過自身凈資產(chǎn);
4、近3年無不良;不是市場禁入者或已滿2年;
100%股權(quán)(或合計100%最大的股東)，凈資本≥10億;或凈資產(chǎn)≥15億;
期貨公司設(shè)立材料：
申請書、草案、計劃、審計報告、人員、場地資金設(shè)備證明文件、制度文本、法律意見書、
成功后可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其他還要相應(yīng)資格;
6個月證監(jiān)會決定，注冊資本為實繳資本貨幣≥85%
金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條件：
前2月風(fēng)管達(dá)標(biāo)、控股股東凈資產(chǎn)≥3000萬
近2年高管、股東、控制人無不良、公司近2年無不良或高管股東控制人變更≥50%、
健全制度、符合保證金安全規(guī)定、詳細(xì)計劃、設(shè)施技術(shù)達(dá)標(biāo)、不存在被監(jiān)管、不存在被立案、
申請金融經(jīng)紀(jì)材料：
前2個月風(fēng)管表、前1年財務(wù)報告，下半年還半年財務(wù)報告、
控股東近1期財務(wù)報告、3表(高管表、部門表、從業(yè)表)、
法律意見書、申請書、計劃書、決議、復(fù)印件、制度文本、設(shè)施和技術(shù)情況、
變更股權(quán)：個股或關(guān)聯(lián)股增加或受讓5%上(且不存在……)要2個月經(jīng)證監(jiān)會決定;違反證監(jiān)會可責(zé)令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán);
申請材料：申請書、決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、股權(quán)背景、5%上情況表、法律意見書、
擬增加出資額的股東的決議、情況、審計、計劃、
變更注冊資本：符合最低限額、凈資本財務(wù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)、增加資本，增加的股東符合條件;
申請材料：申請書、決議、股東變更合同、方案、
變更股權(quán)中與增加股份有關(guān)的材料、變更后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)管表;
變更法定代表人：擬任人具備任職資格
申請材料：申請書、決議、資格證明
變更住所：相同轄區(qū) 妥善處理，設(shè)施符合;不同轄區(qū)還 符合持續(xù)經(jīng)營、近2年無不良;
向擬遷入地申請材料：申請書、計劃、使用權(quán)和消防證明、妥善處理的情況;
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