一、總則
1、依據《公司法》、《期貨交易管理條例》制定，07年7月4日實施;
2、公司董事、監事、高管任職前要取得證監會核準的任職資格;
3、高管包括：總經理、副總經理、首風、財務負責人、營業部負責人、
4、證監會及其派出行政監督管理，協會交易所自律管理;
二、任職資格和申請材料
| 申請資格 | 申請材料 | |
| 一般董事、監事 | 金融法會類3年或經管5年； 大專； | |
| 獨立董事 |
金融法會類5年或具有教學研究高級職稱； 本科且學士；資質測試；時間精力； |
2名推薦人； 資質測試； |
| 董事長、監事會主席 |
期貨3年或其他金融4年或法會5年；（345） 本科或學士；資質測試 |
|
| 經理層 （總、副總、首風） |
從業資格；本科或學士；資質測試； 總：期貨3年或其他金融4年或法會5年（345）；任高管2年； 風：期貨3年且交易、結算、風管、合規負責人2年， 或期貨1年且風管、合規3年；（首風32、13） |
2名推薦人； 資質測試； 從業資格； |
| 財務負責人 | 從業資格、本科或學士、會計職稱； | 從業資格；會計資格； |
| 營業負責人 | 從業資格、本科或學士、期貨3年或其他金融4年； | 從業資格； |
注意：
1、期貨10年或金融高管8年，學歷可放寬大專;
2、金融法會類碩士研究生，期貨外經歷可放寬1年;
3、在監管機構、自律機構8年申請高管免試從業資格;
4、解除、開除滿5年，行政、撤銷滿3年，不適當滿2年，才可以申請;
5、推薦人為任職1年上董事長、監事主席、經理層;推薦人每年最多3人;
特別總結：
1、只有高管、法人必須要從業資格;
2、除了一般董事、監事、負責人;要資質測試、推薦人;
3、一般董事、監事學歷只大專其他均本科上;
4、時間總結：
總(副)經理、董事長、監事主席都345，經理還高管2年，首風32、13;
一般董事、監事35、營業部34;獨董5年或高級;
三、任職情況
1、取得資格30日辦理手續，未辦理失效;
2、任用、免除董事、監事、高管5日內向派出機構報告;
擬免首風，10日前向駐公司派出機構報道;
3、境外30%經理層;高管最多2家兼董事監事;獨董最多2家;出現兼職5日向派出報告;
4、董事、監事、負責人離任資格就失效除非在同公司改任;
5、經理層擔任董事(除獨董)、監事、營業部負責人不需重申;
6、董事長、監事主席、獨董去其他公司擔任，12月內，重申只需：申請書、表、原職情況;
四、行為規范
1、獨董重點保護客戶、中小客戶的利益;
2、董事、監事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案;
五、監督管理
1、經理層未任職實行資格年檢(下年度每季向派出機構提交年檢登記表)
2、未年檢或未通過年檢或5年沒任職，取消資格;
3、獨董、董長、主席、經理層(任職或沒任職)至少2年培訓1次，取得合格證;
4、董事長、總經理、首風不能履職3日向證監會及其派出報告;代為履職不超6個月;
5、高管變更分工、處分高管監事董事，5日向派出機構報告;
6、立案高管、董事、監事 3日向派出機構報告;
7、1年3次監管談話、累計3次紀律處分、重大責任、造成嚴重后果 為不適當人選;
8、董事長、總經理離任，要證?、期貨資格的事務所審計，3個月內審計報告送派出;
六、處罰
1、申請人行賄、欺騙獲取資格，撤銷，相關人罰款3萬;
2、受賄罰款3萬，嚴重撤銷資格;
七、總結與時間相關：
1、取得資格30日辦理手續，未辦理失效;
2、董事長、總經理、首風不能履職3日向證監會及其派出報告;代為履職不超6個月;
立案高管、董事、監事 3日向派出機構報告;
3、任用、免除董事、監事、高管5日內向派出機構報告;出現兼職5日向派出報告;
董事、監事、高管近親屬從事交易，其5日向公司報告，公司5日向派出備案;
高管變更分工、處分高管監事董事，5日向派出機構報告;
4、擬免首風，10日前向駐公司派出機構報道;
5、不能履職和立案是3日其余大多都是5日;
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