26、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 
　　B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書 
　　C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞 
　　D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密 
　　正確答案：A
　　27、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ 
　　A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 
　　B現(xiàn)場(chǎng)檢查 
　　C限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日 
　　D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料 
　　正確答案：C 
　　28、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： 
　　A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 
　　B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 
　　C為投資者提供證券咨詢服務(wù) 
　　D利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 
　　正確答案：C 
　　29、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 
　　B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì) 
　　C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) 
　　D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 
　　正確答案：D 
　　30、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 
　　B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
　　C對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締 
　　D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款 
　　正確答案：B 
　　31、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？ 
　　A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 
　　B沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款 
　　C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任 
　　D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款 
　　正確答案：C 
　　推薦：司法考試卷一真題解析　卷二真題解析　民法/商法/民事訴訟法真題解析　模考估分
　　32、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： 
　　A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) 
　　B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本 
　　C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 
　　D變更公司章程中的一般條款 
　　正確答案：D 
　　33、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為： 
　　A人民幣五千萬(wàn)元 
　　B人民幣一億元 
　　C人民幣五億元 
　　D人民幣十億元 
　　正確答案：C 
　　34、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 
　　B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元； 
　　C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； 
　　D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 
　　正確答案：B 
　　35、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是： 
　　A公司有重大違法行為 
　　B公司最近三年連續(xù)虧損 
　　C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 
　　D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 
　　正確答案：B 
　　36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？ 
　　A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施
　　B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施 
　　C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　正確答案：C 
　　37、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情 
　　B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 
　　C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員 
　　D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 
　　正確答案：D 
　　38、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： 
　　A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 
　　B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 
　　C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 
　　D向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴 
　　正確答案：C 
　　39、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？ 
　　A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 
　　B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 
　　C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 
　　D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 
　　正確答案：A 
　　40、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？ 
　　A證券業(yè)協(xié)會(huì) 
　　B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　C證券交易所會(huì)員大會(huì) 
　　D證券交易所理事會(huì) 
　　正確答案：B 
　　41、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。 
　　A二十 
　　B三十 
　　C四十 
　　D五十 
　　正確答案：B 
　　42、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告： 
　　A一個(gè)月三個(gè)月 
　　B二個(gè)月四個(gè)月 
　　C三個(gè)月六個(gè)月 
　　D六個(gè)月十二個(gè)月
　　正確答案：B 
　　43、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？ 
　　A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易 
　　B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 
　　C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 
　　D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日 
　　正確答案：C 
　　44、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”： 
　　A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 
　　B公司發(fā)生輕微虧損或者損失 
　　C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 
　　D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化 
　　正確答案：A 
　　45、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易 
　　B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市 
　　C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票 
　　D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定 
　　正確答案：C 
　　46、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 
　　B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 
　　C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外 
　　D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 
　　正確答案：D 
　　47、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ 
　　A證券交易所的有關(guān)人員 
　　B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 
　　C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事 
　　D持有公司百分之三以上股份的自然人 
　　正確答案：D 
　　48、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： 
　　A已公開(kāi)的公司分配股利的計(jì)劃 
　　B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 
　　C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十 
　　D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 
　　正確答案：A 
　　49、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？ 
　　A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易 
　　B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 
　　C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 
　　D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)九十日 
　　正確答案：C 
　　50、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？ 
　　A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施
　　B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施 
　　C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　正確答案：C 
　　51、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？ 
　　A證券業(yè)協(xié)會(huì) 
　　B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　C證券交易所會(huì)員大會(huì) 
　　D證券交易所理事會(huì) 
　　正確答案：B 
　　52、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？ 
　　A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 
　　B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 
　　C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 
　　D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 
　　正確答案：A