二、多項選擇題： 
　　1、公司依法作出的各項公告，下列哪些機構或人員在公告之前不得泄露其內容？ 
　　A．證券監督管理機構 
　　B．證券監督管理機構、證券交易所、承銷的證券公司的有關人員 
　　C．證券交易所 
　　D．承銷的證券公司 
　　正確答案：A,B,C,D 
　　2、強力公司是一家股票上市交易公司，它應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向（ ）提交中期報告，并予以公告。 
　　A．財政部 
　　B．審計署 
　　C．國務院證券監督管理機構 
　　D．證券交易所論 
　　正確答案：C,D 
　　3、證券投資咨詢機構的業務人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止？（ ） 
　　A．受托人隨時提供對指定股票的分析預測，并按委托人指示買進或賣出 
　　B．受托人優先獲取委托人將要公開的經營信息，并用于對其他客戶的咨詢服務 
　　C．受托人從委托人依據咨詢意見進行投資交易所得利潤中提取10％作為獎金 
　　D．受托人對于委托人根據咨詢意見進行投資交易所受的損失不承擔賠償責任 
　　正確答案：A,B,C 
　　4、李某，系某證券公司的從業人員，根據證券法規定，李某的下列哪些行為不符合法律規定？（ ） 
　　A．李某以其姓名在另一家證券公司營業部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動 
　　B．李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票 
　　C．李某在成為該證券公司從業人員前，將其所持有的股票1000股依法轉讓 
　　D．李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈送本公司股票，李某也接受了 
　　正確答案：A,B,D 
　　5、下列說法正確的有（ ） 
　　A．證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的帳戶保密 
　　B．證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停牌，必須及時報告國務院證券監督管理機構 
　　C．證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業資格 
　　D．違反證券法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任 
　　正確答案：A,B,D 
　　6、下列關于申請發行股票程序的論述中，正確的是哪一選項？ 
　　A．申請人按照隸屬關系應首先向省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府或中央企業主管部門提出公開發行股票的申請 
　　B．省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府、中央企業主管部門應當自收到發行申請之日起30個工作日內作出審批決定，并抄報證監會 
　　C．證監會應當自收到復審申請之日起30個工作日內出具復審意見書 
　　D．經證監會復審同意后，申請人必須經上市委員會同意接受上市，方可發行股票 
　　正確答案：A,B,D 
　　7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規定？ 
　　A．客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時，每股17．8元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票，甲公司決定暫時借給客戶乙8萬元人民幣 
　　B．客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認為乙要求過分，其有權公開賬戶號碼 
　　C．某交易日，客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售 
　　D．甲證券公司在接受乙的委托之后，根據委托協議向乙收取一定的費用 
　　正確答案：A,C,D 
　　8、發行公司債券必須用于審批機關批準的用途，而不得用于（ ） 
　　A．投入生產，用于購置新的生產設備 
　　B．彌補虧損 
　　C．償還債務 
　　D．裝修辦公樓室內采風設備等 
　　正確答案：B,C,D 
　　9、證券發行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發行人、承銷商應承擔賠償責任，下列哪些人應負連帶賠償責任？ 
　　A．發行人的董事、監事、經理 
　　B．承銷商的董事、監事、經理 
　　C．出具證券投資咨詢意見的咨詢機構 
　　D．出具法律意見書的律師事務所 
　　正確答案：A,B,D 
　　10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務院證券監督管理部門決定暫停其公司債券上市交易（ ） 
　　A．公司有違法行為發生 
　　B．公司最近兩年連續虧損 
　　C．公司將所募集的資金用于彌補虧損 
　　D．公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件的 
　　正確答案：B,C,D 
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　　11、持有一個股份有限公司已發行的股份的5％的股東．如果將其持有的股票在買入后的六個月內賣出，引起的法律后果有（ ）。 
　　A．將獲得差價收益 
　　B．所得收益歸該公司所有 
　　C．公司董事會有權收回該股東所得收益 
　　D．該收益歸國家所有 
　　正確答案：B,C 
　　12、下列關于上市公司收購的說法正確的有哪些？ 
　　A．上市公司收購可以采取要約收購或者協議收購的方式 
　　B．投資者持有一個上市公司已發行的股份的5％時，應當在該事實發生之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告 
　　C．收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年 
　　D．在收購要約的有效期限內，收購人不得撤回其收購要約 
　　正確答案：A,B,D
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