一、單項選擇題： 
　　1、依據《證券法》的有關規定，證券交易所的總經理由何機構任免（ ） 
　　A．證券交易所的理事會 
　　B．國務院 
　　C．國務院證券監督管理機構 
　　D．證券業協會 
　　正確答案：C 
　　2、下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業人員？（ ） 
　　A．因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業人員 
　　B．證券從業律師王某因違法被撤銷證券從業資格已滿6年 
　　C．張某因故和某證券公司解除勞動合同
　　D．已辭職原為某國家機關工作人員的李某 
　　正確答案：A 
　　3、依據《證券法》的規定，對采取溢價發行的股票，其股票價格應如何決定（ ） 
　　A．應由國務院證券監督管理機構決定 
　　B．由發行人與承銷的證券公司協商確定 
　　C．應由股票發行人與證券監督管理機構商議決定 
　　D．應由股票發行人和承銷的公司協商確定，并報證券監督管理機構批準 
　　正確答案：B 
　　4、為股票發行出具審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件的有關專業人員在哪個期間不得買賣該種股票？（ ） 
　　A．在該股票承銷期內 
　　B．在其審計報告、資產評估報告、法律意見書等文件成為公開信息前 
　　C．在該股票承銷期內及期滿后6個月內 
　　D．上述文件公開后5個工作日內 
　　正確答案：C 
　　5、向社會公開發行的證券票面總值超過多少的，應當由承銷團承銷？ 
　　A．3000萬元 
　　B．1500萬元 
　　C．6000萬元 
　　D．5000萬元 
　　正確答案：D 
　　6、因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么？（ ） 
　　A．技術性停牌 
　　B．臨時停市 
　　C．及時提出報告 
　　D．采取制裁措施 
　　正確答案：B 
　　7、某公司申請其首次發行的公司債券上市交易，下列選項哪一個不符合公司債券上市的法定條件（ ） 
　　A．該債券的期限為1年 
　　B．該債券的實際發行額為6000萬元 
　　C．該公司的年資產額為1．5億元 
　　D．該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券的10個月的利息 
　　正確答案：D 
　　8、為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后（ ）內，不得買賣該種股票。為上市公司出具審計報告，資產評估或者法律意見書等文件的專業機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）之內，不得買賣該種股票。 
　　A．3個月、15日 
　　B．3個月、10日 
　　C．6個月、5日 
　　D．6個月、10日 
　　正確答案：C 
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　　9、依照《證券法》，以下關于公司公開發行新股的條件的敘述，哪項是正確的？ 
　　A前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上 
　　B公司預期利潤率可達同期銀行存款利率 
　　C最近三年連續盈利，并可向股東支付股利 
　　D最近三年內財務會計文件無虛假記載 
　　正確答案：D 
　　10、依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ 
　　A有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元
　　B累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 
　　C最近三年連續盈利 
　　D公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出 
　　正確答案：B 
　　11、以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ 
　　A前一次公開發行的公司債券尚未募足 
　　B對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態 
　　C違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 
　　D公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十 
　　正確答案：D 
　　12、國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。 
　　A一個月 
　　B三個月 
　　C五個月 
　　D六個月 
　　正確答案：B 
　　13、《證券法》關于發行人應當采用承銷團方式發售證券的規定中，下列哪項是錯誤的？ 
　　A適用于向不特定對象公開發行的證券 
　　B發行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 
　　C由主承銷和參與承銷的證券公司組成 
　　D承銷團代銷、包銷期最長不得超過九十日 
　　正確答案：B 
　　14、股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（ ）的，為發行失敗。 
　　A五十 
　　B六十 
　　C七十 
　　D八十 
　　正確答案：C 
　　15、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規定，哪項是錯誤的？ 
　　A為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票
　　B為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票 
　　C證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票 
　　D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制 
　　正確答案：D 
　　16、申請證券上市交易，應當向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。 
　　A國務院證券監督管理機構 
　　B證券交易所 
　　C國務院授權的部門 
　　D省級人民政府 
　　正確答案：B 
　　17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？ 
　　A公司股本總額不少于人民幣三千萬元 
　　B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人 
　　C公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為百分之十以上 
　　D公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 
　　正確答案：B 
　　18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？
　　A上市報告書 
　　B申請股票上市的股東大會決議 
　　C未經審計的公司最近三年的財務會計報告 
　　D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書 
　　正確答案：C 
　　19、某有限責任公司的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？ 
　　A該債券的期限為2年 
　　B該債券的累計發行額為人民幣8000萬元 
　　C籌集的資金投向符合國家產業政策 
　　D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 
　　正確答案：B 
　　20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？ 
　　A上市公司財務報告作虛假記載且拒絕糾正的 
　　B上市公司最近二年連續虧損的 
　　C公司解散或者被宣告破產的 
　　D公司有重大違法行為的 
　　正確答案：D 
　　21、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： 
　　A證券公司接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量和買賣價格 
　　B證券公司按照國家有關規定為客戶買賣證券提供融資融券服務 
　　C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 
　　D證券公司未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券 
　　正確答案：B 
　　22、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ 
　　A通知處境管理機關依法阻止其處境 
　　B責令其限期改正 
　　C責令其轉讓所持證券公司的股權 
　　D限制其股東權利 
　　正確答案：A 
　　23、對證券登記結算的以下敘述中，哪項是錯誤的？
　　A應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保 
　　B必須把收取的各類結算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收 
　　C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物 
　　D證券登記結算機構按照業務規則收取的各類結算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業務規則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機關可以強制執行清算交收帳戶 
　　正確答案：D 
　　24、證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料，其保存期限不得少于（ ）年 
　　A五年 
　　B十年 
　　C二十年 
　　D二十五年 
　　正確答案：C 
　　25、下列對證券登記結算機構職能的敘述中，哪項是不準確的？ 
　　A證券賬戶、結算賬戶的設立 
　　B證券的托管和過戶 
　　C證券交易所上市證券交易的清算和交收 
　　D受發行人的委托派發證券權益 
　　正確答案：B
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