一、單項選擇題
1. 按照證券收益穩定性的不同，證券可以分為（）。
A.原生證券和衍生證券
B.固定收益證券和變動收益證券
C.所有權證券和債權證券
D.短期證券和長期證券
【正確答案】B
【知識點】證券及其種類
【答案解析】
按照證券收益穩定性的不同，可以分為固定收益證券和變動收益證券。固定收益證券在證券票面有固定收益率，變動收益證券的收益情況隨企業經營狀況而改變。
2. 下列不屬于股票投資技術分析法的有（）。
A.波浪法
B.形態法
C.K線法
D.宏觀分析法
【正確答案】D
【知識點】股票投資的技術分析法
【答案解析】
技術分析法是從市場行為本身出發，運用數理統計和心理學等理論和方法，根據證券市場已有的價格，成交量等歷史資料來分析價格變動趨勢的方法。其主要方法有指標法、K線法、形態法、波浪法等。宏觀分析屬于基本分析的內容。
3. 一般認為，企業進行長期債券投資的主要目的是()。
A.獲得穩定收益
B.增強資產流動性
C.控制被投資企業
D.調劑現金余額
【正確答案】A
【知識點】債券投資的目的和特點
【答案解析】
長期債券投資的目的是為了獲得穩定的收益。股票投資的目的主要有兩個：一是獲利，二是控股。
4. 某公司股票在某一時點的市場價格為30元，認股權證規定每股股票的認購價格為20元，每張認股權證可以購買0.5股普通股，則該時點每張認股權證的理論價值為（?。?。
A.5元
B.10元
C.15元
D.25元
【正確答案】A
【知識點】認股權證
【答案解析】
每張認股權證的理論價值=0.5×（30-20）=5（元）。
5. 基金投資的優點是（）。
A.信息公開，交易效率高
B.不承擔太大風險的情況下獲得較高的收益
C.收益不穩定
D.交易成本低
【正確答案】B
【知識點】基金投資
【答案解析】
基金投資的最大優點是能夠在不承擔太大風險的情況下獲得較高的收益。
6. .如果分配給現有股東的新發行股票與原股票的比例為1：10，每股認購價格為20元，原有股票每股市價為40元，則附權優先認股權的價值是（）元。
A.1.82
B.2.11
C.1.92
D.2
【正確答案】A
【知識點】認股權證
【答案解析】
根據公式附權優先認股權的價值=（40-20）/（10+1）=1.82（元）。
7. 假設某公司有100萬股流通在外的普通股，附權方式發行50萬股新股，每股認購價格為10元，該股票股權登記日后的每股市價為20元，則該除權優先認股權的價值為（　）元。
A.5.5
B.5
C.6
D.4
【正確答案】B
【知識點】認股權證
【答案解析】
購買1股新股所需的優先認股權數=100/50=2，則除權優先認股權的價值=（20-10）/2=5（元）。
8. 某公司發行可轉換債券，每張面值為100元，轉換比率為5，則該可轉換債券的轉換價格為（）元/股。
A.50
B.100
C.20
D.25
【正確答案】C
【知識點】可轉換債券
【答案解析】
轉換價格=債券面值/轉換比率=100/5=20（元/股）。
9. 基金的價值取決于（）。
A.基金凈資產賬面價值
B.基金凈資產的現在價值
C.基金資產未來能給投資者帶來的現金流量
D.基金凈資產來能給投資者帶來的未來現金流量的現值
【正確答案】B
【知識點】基金投資
【答案解析】
由于投資基金不斷變換投資組合，未來收益較難預測，再加上資本利得是投資基金的主要收益來源，變幻莫測的證券價格使得對資本利得的準確預計非常困難，因此基金的價值主要由基金資產的現有市場價值決定。
10. 下列屬于股票技術分析法中K線法分析原理的是（）。
A.根據市場行為的各種情況簡歷數學模型，按照一定的數學計算公式，得到一個體現股票市場某個方面內在實質的數字，即指標值
B.研究側重于若干條先的組合情況，通過推測股票市場多空雙方力量的對比，來判斷股票市場多空雙方誰占優勢，是暫時的還是決定性的
C.根據價格圖表中過去一段時間價格軌跡的性態來預測股價的未來趨勢的方法
D.把股價的上下變動和不同時期的持續上漲，下降看成是波浪的上下起伏
【正確答案】B
【知識點】股票投資的技術分析法
【答案解析】
選項A是指標法的分析原理，選項C是形態法的分析原理，選項D是波浪法的分析原理。
11. 企業對外進行債券投資，從其產權關系來看屬于（）。
A.債權投資
B.股權投資
C.證券投資
D.實物投資
【正確答案】A
【知識點】證券投資的對象與種類
【答案解析】
從產權關系來看，債券投資屬于債權投資，股票投資屬于股權投資。
12. 下列影響認股權證的影響因素中表述不正確的是（）。
A.換股比率越大，認股權證的理論價值越大
B.普通股市價越高，認股權證的理論價值越大
C.認購價格越高，認股權證的理論價值越大
D.剩余有效時間越長，認股權證的理論價值越大
【正確答案】C
【知識點】證券投資的對象與種類
【答案解析】
根據認股權證理論價值的計算公式V=max[(P-E)×N,0]可以看出，認購價格越低，認股權證理論價值越大。