九、證券公司
1、注冊資本(P255)
(1)經營“證券經紀、證券投資咨詢”業務的，注冊資本最低限額為5000萬元。
(2)經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理”業務之一的，注冊資本最低限額為1億元。
(3)經營“證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理”業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為5億元。
【例題】根據《證券法》的規定，證券公司同時經營證券自營和證券資產管理業務的，其注冊資本最低限額為( )。
A、人民幣5000萬元
B、人民幣1億元
C、人民幣5億元
D、人民幣10億元
【答案】C
2、證券公司董事、監事、高級管理人員的任職條件 (P255)
(1)因違法行為或者違紀行為被“解除職務”的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年
(2)因違法行為或者違紀行為被“撤銷資格”的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年
(3)因違法行為或者違紀行為被“開除”的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。
