四、證券投資基金

　　證券投資基金的募集、封閉式基金的上市、開放式基金。

　　(一)證券投資基金的募集(P234)

　　1、封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上。

　　2、開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額。

　　(二)封閉式基金的上市(P240)

　　1、上市條件

　　(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定。

　　(2)基金合同期限為5年以上。

　　(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。

　　(4)基金持有人不少于1000人。

　　(5)基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　【例題】某封閉式基金經管理人申請，國務院證券監督管理機構核準，擬在證券交易所上市交易。根據《證券投資基金法》的規定，下列各項中，符合該基金上市條件的有( )。(2008年)

　　A、基金募集期限屆滿，該基金募集的基金份額總額達到了核準規模的85%

　　B、該基金持有人為1001人

　　C、該基金募集金額為人民幣3億元

　　D、該基金合同期限為12年

　　【答案】ABCD

　　2、暫停上市(P241)

　　(1)發生重大變更而不符合上市條件。

　　(2)違反國家法律、法規，中國證監會決定暫停上市。

　　(3)嚴重違反投資基金上市規則。

　　(4)中國證監會和證券交易所認為須暫停上市的其他情形。

　　3、終止上市

　　(1)不再具備《證券投資基金法》的規定。

　　(2)基金合同期限屆滿。

　　(3)基金份額持有人大會決定提前終止上市交易。

　　(4)基金合同約定的其他情形。