二、多項選擇題

1.招股說明書的內容存在重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，正確的處理有()。
A．發行人、承銷的證券公司承擔賠償責任
B．國務院證券監督管理機構承擔賠償責任
C.發行人、承銷的證券公司負有責任的董事、監事、經理承擔連帶賠償責任
D．證券交易所承擔賠償責任

2．公司申請其公司債券上市交易的法定條件有()。
A．公司債券的期限在一年以上
B．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
C．持有公司債券10000元以上的在1000人以上
D．公司申請其債券上市時符合法定的公司債券發行條件

3.下列人員中為知悉證券交易內幕信息的知情人員的有()。
A．發行人的董事、監事、高級管理人員
B．持有公司5％以上股份的股東
C．保薦人
D．發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

4．發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響，而投資者尚未得知的重要事件時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交報告，并予公告，說明事件的實質。下列所列各項，屬于上述所稱的重大事件的有()。
A．公司的經營方針和經營范圍的重大變化
B．公司發生較大虧損或者較大損失
C．公司的經理發生變動
D．實際控制人持有股份情況發生較大變化

5．證券登記結算機構的職能有()。
A．證券交易所上市證券交易的清算和交收
B．受發行人的委托派發證券權
C．為客戶辦理證券的存管和過戶
D．依法對證券的發行、交易、登記、托管、結算進行監督管理

6．下列行為中，屬于損害客戶利益的欺詐行為有()。
A．以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格的行為
B．未經客戶同意，借客戶的名義買賣證券
C．不在規定的時間內向客戶提供交易的書面確認文件
D．違背客戶的委托為其買賣證券

7．根據《證券法》的規定，下列行為屬于操縱市場行為的有()。
A．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量
B．通過單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣、操縱證券交易價格
C．以自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．以其他方式操縱證券市場價格

8．根據《證券法》規定，股份有限公司的股票上市交易申請，經國務院證券監督管理機構核準和證券交易所同意后，該公司應當在上市交易的5日前公告核準的有關股票上市文件及事項。下列各項中，屬于上述應予公告的事項有()。
A．股票獲準在證券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前10名股東的名單及其持股數額
C．公司董事的姓名及其持有本公司股票及債券的情況
D．公司的實際控制人

9．根據《證券法》的規定，公司債券上市后，公司有下列情形之一的，由國務院證券監督管理機構決定暫停其公司債券上市交易()。
A．公司有重大違法行為
B．公司債券所募集資金不按照審批機關批準的用途使用
C．未按照公司債券募集辦法履行義務
D．公司最近2年連續虧損

10．以要約收購方式進行上市公司收購的，收購人應當向中國證監會報送要約收購報告書，報告書應當載明的事項有()。
A．收購人的名稱B．被收購的上市公司名稱
C．收購的期限、收購的價格D．收購所需的資金及資金保證

11．根據《證券法》規定，經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有()。
A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
B．證券持有人名冊登記
C．證券承銷與保薦
D．接受客戶的全權委托

12．證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構可以對該證券公司采取的措施有()。
A．責令停業整頓B．指定其他機構托管、接管
C．撤銷該證券公司D．吊銷公司營業執照

13．根據《證券法》法律規定，證券公司被責令停業整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風險時，經國務院證券監督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有()。
A．通知出境管理機關依法阻止其出境
B．申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產
C．撤銷其任職資格
D．申請司法機關禁止其在財產上設定其他權利

14．特定機構中，從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務二年以上經驗，這些包括()。
A．資產評估機構B．投資咨詢機構
C．財務顧問機構D．資信評級機構

15．有下列情形之一的，不得收購上市公司()。
A．收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
B．收購人最近有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C．收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為
D．收購人為自然人的，存在依法不得擔任公司董事、監事、高級管理人員的情形

16．根據《證券法》法律規定，如果沒有相反的證據，投資者有下列情形之一的，為一致行動人()。
A．投資者之間有股權控制關系
B．銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排
C．持有投資者30％以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份

D．持有投資者30％以上股份的自然人，其親屬，與投資者持有同一上市公司股份