基礎練習題

一、單項選擇題

1．持有一個股份有限公司已發行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司
的股票在買人后()內賣出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。
A．3日B．5日C．3個月D．6個月

2．上市公司對發行股票所募資金，必須按招股說明書所列資金用途使用．．改變招股說明書所列資金用途，必須經()批準。
A．股東大會B．董事會
C．國務院證券監督管理機構D．證券交易所

3．證券的代銷、包銷期限最長不得超過()。
A．30日B．60日C．90日D．180日

4．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。
A．技術性停牌B．臨時停市
C．及時提出報告D．采取制裁措施

5．證券投資基金，發生下列()情形時，應終止上市。
A．基金最低募集數不少于2億元人民幣
B．基金封閉期滿，未被批準續期的
C．基金存續期不少于5年
D．基金持有人不少于1000人

6．某股份有限公司2002年3月發行3年期公司債券1000萬元，1年期公司債券500萬元。2004年2月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發行公司債券的其他條件，計劃再次申請發行公司債券。經審計確認該公司2004年1月底凈資產額為6000萬元。該公司此次發行公司債券額最多不得超過()。
A．2400萬元B．1900萬元C．1400萬元D．900萬元．

7．根據有關法律規定，下列各項中，應當終止股票上市交易的情形是()。
A．公司股本總額為人民幣2000萬元
B．持有股票面值達1000元以上的股東人數不少于1000人
C．公開發行的股份達公司股份總數25％1：2上
D．對財務會計報表作虛假記載，可能誤導投資者

8．某上市公司已發行股份1000萬元，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協議、其他安排與他人共同持有該上市公司己發行的股份達()，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的所有股東發出收購其所持有的全部或部分股份的要約。
A．300萬元B.500萬元C．30萬元 D．400萬元

9．上市公司對于其發生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大的影響，而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告并予以公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是()。
A．公司發生較大虧損或者較大損失
B．公司債務擔保的重大變更
C．持有公司3％股份的股東持股情況發生變動
D．公司的經營方針和經營范圍發生重大變化

10．依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在規定期限內，不得買賣。下列各項中，規定不正確的是()。
A．為股票發行出具審計報告的專業人員，在該股票承銷期內，不得買賣該種股票
B．為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票
C．在上市公司收購中，收購人所持有的被收購的上市公司股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓
D．發起人持有的本公司股份，自公司成立1年內不得轉讓

11．2005年10月27日新修訂的《證券法》正式實施的時間是(。)。
A．2006年1月1日B．2006年2月1日
C．2006年3月1日D．2006年4月1日

12．保薦人的資格及其管理辦法由()規定。
A．證券交易所B．保薦人所在公司
C．國務院證券監督管理機構D．商務部

13.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量()的，為發行失敗。
A．60％B．70％C．80％D．50％

14.國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起()內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
A.三個月B．六個月C．六個月D．三個月

15.證券登記結算機構應當按照規定以()的名義為投資者開立證券賬戶。
A．投資者本人B．證券公司
C．證券登記結算機構D．證券交易所

16.申請公司債券上市交易的公司，其實際發行額不少于()萬元人民幣。
A．5000B．6000C．1000 D．3000

17.根據《中華人民共和國公司法》的規定，上市公司向國務院證券監督管理機構和證券交易所提交年度報告并予以公告的時間為()。
A．每一會計年度結束之日起1個月內
B．每一會計年度結束之日起3個月內
C．每一會計年度結束之日起4個月內
D．每一會計年度結束之日起6個月內

18.在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據<中華人民共和國證券法》的規定，收購要約的期限為()。
A．不得少于15日，并不得超過30 日
B．不得少于15日，并不得超過60日
C．不得少于30 H，并不得超過60日
D．不得少于30日，并不得超過90日