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一、單項選擇題
1、( )是指出租人根據承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動。
A、經營租賃
B、融資租賃
C、長期租賃
D、短期租賃
2、融資租賃業務中，以同一固定資產為租賃物的多層次的融資租賃業務指的是( )。
A、直接租賃
B、轉租賃
C、回租
D、委托購買式租賃
3、在IPO發行方式中，承銷商有較大的定價和分配銷售新股的主動權的是( )。
A、混合方式
B、固定價格方式
C、簿記方式
D、競價方式
4、投資銀行為了維持其承銷的證券上市流通后的價格穩定而買賣證券，此時其身份是( )。
A、做市商
B、承銷商
C、經紀商
D、自營商
5、我國證券交易所的組織形式是( )。
A、公司制
B、會員制
C、經紀制
D、審核制
6、下列證券承銷方式中，投資銀行與發行人之間純粹是代理關系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續費的是( )。
A、包銷
B、盡力推銷
C、余額包銷
D、混合推銷
7、連續競價的成交價格決定原則是( )。
A、最高買進申報與最低賣出申報相同
B、價格優先，時間優先
C、收益最大化
D、邊際成本與邊際收益相等
8、證券交易所撮合主機對接受的委托進行合法性檢驗，按照( )的原則，自動撮合以確定成交價格。
A、數量優先，時間優先
B、價格優先，時間優先
C、數量優先，價格優先
D、價格優先，委托優先
9、按照( )，交易委托可以分為市價委托和限價委托。
A、委托價格的不同特征
B、委托數量的不同特征
C、委托人的不同特征
D、委托性質的不同特征
10、《證券賬戶業務指南》規定，一個投資者在同一市場最多可以申請開立( )個A股賬戶、封閉式基金賬戶。
A、1
B、3
C、10
D、20
11、信托的核心內容是( )。
A、吸收存款，融通資金
B、受人之托，代人理財
C、項目融資
D、規避風險，發放貸款
12、( )是為了一定目的將其財產以信托的方式，委托給受托人經營的人。
A、委托人
B、受托人
C、第三方
D、受益人
13、我國金融債券的發行方式是( )。
A、私募發行方式
B、承購包銷方式
C、招標承銷形式
D、額度發行方式
14、基金投資者是基金的( )。
A、管理者
B、所有者
C、托管者
D、發行者
15、以下不屬于貸款經營內容的是( )。
A、在貸款經營中推銷銀行其他產品
B、選擇貸款客戶
C、評估和控制貸款風險
D、創造貸款新品種和安排合適的貸款結構
16、綜合反映商業銀行在一定時期利潤實現和虧損的實際情況的報表是( )。
A、財務報表
B、損益表
C、現金流量表
D、資產負債表
17、商業銀行的市場營銷主要表現為服務營銷，其中心是( )。
A、金融產品
B、營銷渠道
C、客戶
D、銀行盈利
18、商業銀行致力于與客戶建立更加穩定的關系，屬于商業銀行市場營銷中的( )。
A、關系營銷
B、用戶管理
C、傳統營銷
D、產品營銷
19、商業銀行資產的流動性是指商業銀行資產能夠迅速變現的能力，其迅速變現的條件是資產( )。
A、略有增值
B、不受損失
C、有損失
D、較大增值
20、( )具有永久性、清償順序排在所有其他融資工具之后的特征。
A、核心一級資本
B、其他一級資本
C、二級資本
D、三級資本
二、多項選擇題
1、按收購融資渠道分類，并購分為( )。
A、要約收購
B、協議收購
C、混合并購
D、杠桿收購
E、管理層收購
2、售出屬于廣義的并購范疇。下列并購方式中，屬于售出的有( )。
A、分立
B、資產剝離
C、溢價購回
D、完全析產分股
E、子股換母股
3、香港采用的首次公開發行股票的定價方式的混合模式是將相結合( )。
A、競價方式
B、簿記方式
C、固定價格公開認購
D、拍賣方式
E、以上都對
4、下列屬于我國國債目前的發行方式的是( )。
A、行政分配方式
B、余額包銷方式
C、詢價推銷方式
D、承購包銷方式
E、公開招標方式
5、基金市場服務機構包括( )。
A、基金投資咨詢機構
B、基金注冊登記機構
C、基金管理人
D、律師事務所
E、基金自律組織
6、股票基金與單一股票之間的不同點是( )。
A、每一交易日股票基金只有一個價格
B、股票基金份額凈值會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響
C、股票基金凈值在每一交易日內始終處于變動之中
D、股票基金的投資風險低于單一股票的投資風險
E、對股票基金份額凈值高低進行合理與否的判斷沒有意義
7、投資銀行傳統的通道服務性質的業務是( )。
A、自營證券投資
B、私募股權
C、證券經紀業務
D、證券發行與承銷業務
E、投資研究咨詢業務
8、凈額結算方式又稱差額結算，其優點是( )。
A、可以節省相關費用
B、可以簡化操作手續
C、可以提高結算效率
D、較少受法律法規約束
E、方式較為靈活
9、關于證券經紀業務的說法，正確的是( )。
A、證券經紀商遵照客戶委托指令進行證券買賣，并承擔價格風險
B、證券賬戶中的股票賬戶可以用于買賣股票，也可以買賣債券和基金
C、在交易委托中，與限價委托相比，市價委托的優點是保證及時成交
D、投資銀行通過現金賬戶從事信用經紀業務
E、證券經紀商不承擔交易中的價格風險
10、按照開戶人的不同，證券賬戶分為( )。
A、個人賬戶(A字賬戶)
B、法人賬戶(B字賬戶)
C、股票賬戶
D、債券賬戶
E、基金賬戶
