為規(guī)范證券投資基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人利益，確保基金業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為行業(yè)主管機(jī)關(guān)，對(duì)證券投資基金實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管。主要內(nèi)容包括：
　　制定法規(guī)。1997年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，并先后制定了一系列配套的實(shí)施準(zhǔn)則，對(duì)基金契約、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書、管理公司章程、信息披露和從業(yè)人員管理等進(jìn)行嚴(yán)格的規(guī)范，為基金業(yè)的健康、有序發(fā)展創(chuàng)造了良好的法規(guī)環(huán)境。
　　資格審查。對(duì)證券投資基金運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的資格管理，包括資格認(rèn)定、資格年檢、資格核銷等內(nèi)容，通過市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出機(jī)制的建立，保證基金投資人資金的安全。如：對(duì)基金管理公司和基金的設(shè)立、商業(yè)銀行的基金托管資格實(shí)行審批制。
　　同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行了嚴(yán)格的資格審查與認(rèn)定。根據(jù)規(guī)定，基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等人員必須通過專門的考試并具備任職資格，才能從事基金管理業(yè)務(wù)。
　　此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)還要求基金管理公司和基金托管人對(duì)其員工進(jìn)行持續(xù)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德培訓(xùn)。
　　信息披露監(jiān)管。制訂嚴(yán)格的基金信息披露制度，對(duì)信息披露的內(nèi)容與格式作了明確規(guī)定，要求基金嚴(yán)格履行定期公告及重大事項(xiàng)臨時(shí)公告義務(wù)。其中，定期公告包括基金凈值周報(bào)、季報(bào)、中報(bào)和年報(bào)；當(dāng)發(fā)生可能對(duì)基金投資人利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，有關(guān)基金管理人、托管人還須進(jìn)行臨時(shí)公告。目前，我國(guó)的基金信息披露體系已與國(guó)際慣例基本接軌。
　　現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)檢查。定期、不定期地對(duì)基金管理人實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)檢查，全面、動(dòng)態(tài)地把握基金運(yùn)作的實(shí)際情況，并對(duì)基金運(yùn)行中出現(xiàn)的違規(guī)活動(dòng)及時(shí)處罰、曝光，對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取措施，以規(guī)范基金運(yùn)作，保護(hù)投資人權(quán)益。
　　督促基金管理人建立完善內(nèi)控制度。通過制定一系列措施，對(duì)基金管理公司內(nèi)控制度的建立和完善予以規(guī)范。主要包括：要求基金管理人與其股東在人員、資產(chǎn)和運(yùn)作等方面嚴(yán)格獨(dú)立；嚴(yán)格限制基金管理人自有資金的運(yùn)用范圍；要求基金管理人制定和執(zhí)行有效的、高標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)規(guī)程；基金投資要有科學(xué)的研究、決策、執(zhí)行程序；防范內(nèi)幕交易和不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部；督察員擁有充分的監(jiān)察稽核權(quán)力，專職檢查、監(jiān)督公司及員工遵守各項(xiàng)法規(guī)和公司制度的情況。
　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)人民銀行，對(duì)托管銀行的基金托管業(yè)務(wù)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管。