證券入門資格考試通過獲得入門資格，一經注冊就可從事一般證券業務證書。證券入門資格考試設置兩科，考試科目分別為：金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規。

　　需要注意的是，證券經紀人考試改革前只通過《證券市場基礎》的考生，還需要通過改革后的《證券市場基本法律法規》，就可以認定為入門資格考試合格。

　　規定科目組合之一考試合格且成績有效，具備申請執業注冊的資質條件;同時符合學歷經歷條件和其他規定條件的，可以按規定程序申請執業注冊并獲得證券執業證書。

　　證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核，由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。機構指定專人(資格管理員)登錄協會從業人員管理平臺, 日常更新及維護本機構的執業注冊信息，保證注冊信息真實、準確、完整;申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業務經歷、離職備案等內容。

　　機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。對于通過審核的申請，從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書，并在協會網站公告。