熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現值的概念；掌握按單利和復利計算貨幣終值和現值。

熟悉影響債券和股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉債券內在價值和股票內在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和復利計算內在價值，計算債券的轉讓價格；熟悉債券和股票必要收益率、內部到期收益率的含義及估計原理；熟悉市場預期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結構的概念和類型。

熟悉股票投資凈現值的概念以及計算；掌握計算股票內在價值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計股票市場價格的市盈率方法及其局限性，熟悉市凈率的基本概念及其在股票估值方面的運用。

熟悉ETF和LOF的概念，掌握反映LOF和ETF的投資價值的特性。

掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關專業術語；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。

掌握金融期權的定義；掌握金融期權的有關專業術語；掌握期權價格的組成、表示方式及影響因素。

掌握可轉換證券的有關專用術語；掌握可轉換證券轉換升水、轉換貼水、轉換平價的計算；熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率計算。

掌握權證內在價值計算；熟悉權證的理論價值和市場價格、標的股票市場價格和認購價格之間的關系；熟悉認股權證的杠桿作用。