證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。
這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。
例如：
1.根據終值求現值的過程稱之為( )。
A.貼現 B.還原
C.回歸 D.還本
2.所謂( )，是指投資者將債券持有到期滿時的收益率。
A.最終收益率 B.贖回收益率
C.持有期收益率 D.內部到期收益率
3.( )又稱價格收益比或本益比，是每股價格與每股收益之間的比率。
A.收益率 B.市盈率
C.增長率 D.到期率
4.所謂( )，是指因持有現貨金融工具所取得的收益與購買金融工具而付出的融資成本之間的差額，也稱為持有成本。
5. 一般地講，( )是指可以在一定時期內，按一定比例或價格轉換成一定數量的另一種證券(以下簡稱標的證券)的特殊公司證券。
A.不可轉換債券 B.普通股
C.可流通證券 D.可轉換證券
6.所謂( )是指在買入(賣出)一種資產的同時賣出(買入)另一個暫時出現不合理價差的相同或相關資產，并在未來某個時間將兩個頭寸同時平倉獲取利潤的交易方式。
A.套牢 B.套匯
C.套期保值 D.套利
7.( )是指為達到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的現貨合同總價值之間的比率關系。
A.期貨合約比率 B.利差
C. 套期保值比率 D.存差率
8.( )又稱多頭套期保值，是指現貨商因擔心價格上漲而在期貨市場上買入期貨，目的是鎖定買入價格，免受價格上漲的風險。
A.買進套期保值 B.賣出套期保值
C.鎖定套期保值 D.放開套期保值
9.所謂( )，指經常預測市場行情或尋找定價錯誤證券，并借此頻繁調整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法。
A.直接管理法 B.主動管理法
C.被動管理法 D.間接管理法
10.( )是指個人或機構投資者所持有的各種有價證券的總稱，通常包括各種類型的債券、股票及存款單等。
A.證券集合 B.證券組合
C.證券數量 D.證券持有
四、根據時間要求出題。
證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計賬冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。
這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。
例如：
1.目前我國滬、深兩地證券交易所均采用集合競價方式產生開盤價，每個交易日的( )為開盤集合競價時間。
A.10：15～10：25 B.9：35～9：45
C.9：15～9：25 D.9：25～9：35
2.我國的證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2001年7月5日在北京成立。( )
A.正確 B.錯誤 C.放棄
3.從上述法律法規出臺的順序來看，中國證監會對證券投資咨詢從業人員的行政監管起于( )。
A.1998年 B.1999年
C.1997年 D.1996年
4.( )，中國證券業協會證券分析師專業委員會正式加入國際注冊分析師協會，并當選為該組織的理事會理事。
A.2001年8月 B.2000年11月
C.2001年11月 D.2000年7月
5.我國的證券分析師行業自律組織——中國證券業協會證券分析師專業委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于( )在北京成立。
A.2001年7月5日 B.2000年5月7日
C.2000年7月5日 D.2002年7月5日
五、根據數量要求出題。
證券知識里涉及數量要求的內容非常多。數量限制包括額度、規模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發起人的資本數量、大宗交易的數量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數量要求，選擇題、判斷題都可以出題。
這種題型內容在教材和試題中有明確的數字表示。
例如;
1.2007年2月27日，A股指數出現有史以來最大的單日下跌，跌幅超過( )。
A.9% B.10%
C.7% D.8%
2.從歷史上看，A股和H股的相關性系數在( )左右
A.0.6～0.7 B.0.6～0.9
C.0.7～0.8 D.0.5～0.6
3.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》的第十條規定：會員制機構應對每筆咨詢服務收入按( )的比例計提風險準備金。
A.20% B.5%
C.10% D.15%
4.自律規范這部分內容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。
A.10% B.20%
C.5% D.15%
5.VaR置信度水平通常選擇( )之間。
A.98%～99% B.92%～95%
C.95%～99% D.96%～98%
6.據估測，采用現金流匹配法建立的資產組合的成本比采用資產免疫方法的成本要高出( )。
A.3%～8% B.5%～8%
C.3%～7% D. 5%～7%
7.WMS的取值范圍為( )。
A.1～100 B.10～100
C.0～100 D.0～200
8.PSY的取值范圍是0～100，( )是空方市場
A.50以上 B.50以下
C.50 D.0
9.ADR(Advance/Decline Ratio，漲跌比指標)取值不小于( )。
A.0 B.1
C.2 D.10
10.ADR在( )之間是常態情況，此時多空雙方處于均衡狀態。
A.0～0.5 B.0.2～1.5
C.0.5～1.5 D.0.5～2.9
11.ADR從高向低下降到( )之下，是短期反彈的信號。
A.0.5 B.0.75
C.1.9 D.0.4
