一、根據(jù)重大法律、法規(guī)、政策出題。
現(xiàn)代經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，證券市場尤為突出。證券法規(guī)既是證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材的重點內(nèi)容，也是證券從業(yè)資格考試的重點內(nèi)容，更是學(xué)員將來證券執(zhí)業(yè)的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規(guī)則”。證券市場的“游戲規(guī)則”當(dāng)然就是相關(guān)的重大法律、法規(guī)和政策了。
應(yīng)試學(xué)習(xí)當(dāng)中，學(xué)員可以專門學(xué)習(xí)相關(guān)的重要法律、法規(guī)和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學(xué)員也可以采取在指定教材的學(xué)習(xí)當(dāng)中，重點關(guān)注教材當(dāng)中相關(guān)法律、法規(guī)知識的辦法。
根據(jù)法律、法規(guī)和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。出題方式既可以就法律、法規(guī)本身出題，也可以就法律、法規(guī)政策的內(nèi)容出題。
例如：
1.根據(jù)2003年3月10日十屆全國人大一次會議通過的《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》，財政部原有關(guān)國有資產(chǎn)管理的部分職能，轉(zhuǎn)移至新設(shè)的國務(wù)院直屬特設(shè)機構(gòu)——國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會。( )
A.正確 B.錯誤
2.中國人民銀行于()頒布了《中國人民銀行關(guān)于完善人民幣匯率形成機制改革的公告》，以此確立了人民幣“以市場供求為基礎(chǔ)的、參考一籃子調(diào)節(jié)的、有管理的”浮動匯率制度。
A.2006年7月21日 B.2007年7月21日
C.2005年7月21日 D.2004年7月21日
3.2006年6月30日，中國證監(jiān)會發(fā)布的( )是融資融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)性指導(dǎo)文件。
A. 《融資融券交易風(fēng)險揭示書必備條款》
B. 《融資融券合同必備條款》
C . 《證券公司融資融券試點管理辦法》
D. 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》
4.2005年10月27日，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了新修訂的《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》(以下簡稱兩法),兩法修訂的主要內(nèi)容和基本精神是( )。
A.積極穩(wěn)妥推進市場創(chuàng)新
B.切實加大對投資者的保護力度
C.促進證券公司的規(guī)范和發(fā)展
D.完善證券發(fā)行、上市制度
5.《上市公司行業(yè)分類指引》以( )為基本分類單位，規(guī)定了上市公司分類的原則、編碼方法、框架及其運行與維護制度。
A.在中國境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司
B.在外國境內(nèi)證券交易所掛牌交易的上市公司
C.國有企業(yè)
D.中央企業(yè)
6.《證券法》第一百七十三條規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)( )，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。
A.獨立誠信 B.謹慎客觀
C.勤勉盡職 D.公正公平
7.《證券法》第二百零七條規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.5萬元以上20萬元以下 B.3萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下 D.2萬元以上20萬元以下
8.《證券法》第一百七十三條規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的( )進行核查和驗證。
A.真實性 B.準(zhǔn)確性
C.完整性 D.權(quán)威性
9.1997年發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》明確對證券投資咨詢機構(gòu)和證券投資咨詢從業(yè)人員實行從業(yè)資格審批制度和年檢制度，并對( )等方面做出了明文規(guī)定。
A.從業(yè)條件和要求 B.行為規(guī)范
C.責(zé)任承擔(dān) D.業(yè)務(wù)管理
10.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明( )。
A.出處和時間 B.出處和著作權(quán)人
C.出處和引用位置 D.時間和著作權(quán)人
二、根據(jù)市場限制條件出題。
證券市場是高度法制化、規(guī)范化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語言形式。
例如：
1.到期收益率的實現(xiàn)依賴的條件是( )。
A.將債券一直持有至期滿
B.票面利息以到期收益率做再投資
C.債券未持有至期滿
D.票面利息以持有期收益率做再投資
2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.注明個人真實姓名
C.對投資風(fēng)險做充分說明
D.以上都不對
