一、根據重大法律、法規、政策出題。
現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是學員將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規則”。證券市場的“游戲規則”當然就是相關的重大法律、法規和政策了。
應試學習當中，學員可以專門學習相關的重要法律、法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。學員也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律、法規知識的辦法。
根據法律、法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律、法規本身出題，也可以就法律、法規政策的內容出題。
例如：
1.根據2003年3月10日十屆全國人大一次會議通過的《國務院機構改革方案》，財政部原有關國有資產管理的部分職能，轉移至新設的國務院直屬特設機構——國有資產監督管理委員會。( )
A.正確 B.錯誤
2.中國人民銀行于()頒布了《中國人民銀行關于完善人民幣匯率形成機制改革的公告》，以此確立了人民幣“以市場供求為基礎的、參考一籃子調節的、有管理的”浮動匯率制度。
A.2006年7月21日 B.2007年7月21日
C.2005年7月21日 D.2004年7月21日
3.2006年6月30日，中國證監會發布的( )是融資融券業務的基礎性指導文件。
A. 《融資融券交易風險揭示書必備條款》
B. 《融資融券合同必備條款》
C . 《證券公司融資融券試點管理辦法》
D. 《證券公司融資融券業務試點內部控制指引》
4.2005年10月27日，十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過了新修訂的《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》(以下簡稱兩法),兩法修訂的主要內容和基本精神是( )。
A.積極穩妥推進市場創新
B.切實加大對投資者的保護力度
C.促進證券公司的規范和發展
D.完善證券發行、上市制度
5.《上市公司行業分類指引》以( )為基本分類單位，規定了上市公司分類的原則、編碼方法、框架及其運行與維護制度。
A.在中國境內證券交易所掛牌交易的上市公司
B.在外國境內證券交易所掛牌交易的上市公司
C.國有企業
D.中央企業
6.《證券法》第一百七十三條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當( )，對所制作、出具的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。
A.獨立誠信 B.謹慎客觀
C.勤勉盡職 D.公正公平
7.《證券法》第二百零七條規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以( )的罰款。
A.5萬元以上20萬元以下 B.3萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下 D.2萬元以上20萬元以下
8.《證券法》第一百七十三條規定，證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動制作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所制作、出具的文件內容的( )進行核查和驗證。
A.真實性 B.準確性
C.完整性 D.權威性
9.1997年發布的《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》明確對證券投資咨詢機構和證券投資咨詢從業人員實行從業資格審批制度和年檢制度，并對( )等方面做出了明文規定。
A.從業條件和要求 B.行為規范
C.責任承擔 D.業務管理
10.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規定：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明( )。
A.出處和時間 B.出處和著作權人
C.出處和引用位置 D.時間和著作權人
二、根據市場限制條件出題。
證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。
這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。
例如：
1.到期收益率的實現依賴的條件是( )。
A.將債券一直持有至期滿
B.票面利息以到期收益率做再投資
C.債券未持有至期滿
D.票面利息以持有期收益率做再投資
2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規定：證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.注明個人真實姓名
C.對投資風險做充分說明
D.以上都不對
