證券業務工作有嚴格的程序。作業流程、報批程序、操作步驟、工作順序等等都可能成為考點。

　　這種題型常常包含“……的順序是……”、“……的流程包括……”、“第一步……第二步……第三步……”、“T+1日……T+2日……T+3日……”等語言。

　　例如：

　　1.證券組合管理的第三步是( )。

　　A.投資組合的修正 B.進行證券投資分析

　　C.投資組合業績評估 D.構建證券投資組合

　　2.下列關于演繹法和歸納法研究問題的步驟說法錯誤的是( )。

　　A.在運用演繹法的時候，從邏輯推論開始

　　B.用歸納法研究問題，首先從觀察開始

　　C.歸納法的第一步是收集相關資料

　　D.用演繹法研究問題，首先從觀察開始

　　3.蒙特卡羅模擬法的操作步驟主要包括( )。

　　A.選擇適合描述資產價格途徑的隨機過程

　　B.依隨機過程模擬虛擬的資產價格途徑

　　C.綜合模擬結果，構建資產報酬分布，并以此計算投資組合的VaR

　　D.以上都不對

　　十三、根據主體的行為方式出題。

　　證券市場是法制化、規范化、專業化的市場，對市場主體的行為有明確的限定和要求。就主體的行為方式出題，題量大、內容多、考點多、題型變化靈活。

　　例如：

　　1. 下列關于證券分析師執業紀律說法正確的是( )。

　　A.證券分析師可以不用真實姓名執業

　　B.證券分析師應當相互尊重，團結協作，共同維護和增進行業聲譽

　　C.證券分析師不得以客戶利益為由做出有損社會公眾利益的行為

　　D.證券分析師在執業過程中，不得私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物

　　2.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規定：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明( )。

　　A.出處和時間 B.出處和著作權人

　　C.出處和引用位置 D.時間和著作權人

　　3.( )的規定適用于通過傳媒或集會性的活動面向未簽訂證券投資咨詢服務合同的不特定對象開展證券投資咨詢業務的場合。

　　A.執業披露 B.執業隔離

　　C.執業回避 D.禁止具體價位薦股

　　4.從內部控制的角度來看，證券投資咨詢業務的規范以( )等制度為主。

　　A.信息披露 B.執業回避

　　C.隔離墻 D.禁止具體價位薦股

　　十四、根據行為主體出題。

　　證券市場的主體是明確界定的。各種市場行為都有相應的行為主體。主體的定義、主體的資格、主體的條件、主體的性質、主體的權利義務等等都可能成為考試的對象。

　　這種題型內容多，選擇題和判斷題都可以出題。

　　例如：

　　1.( )，是指證券分析師應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執業，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業責任，向投資者或客戶提供規范的專業意見。

　　A.獨立誠信原則 B.謹慎客觀原則

　　C.勤勉盡職原則 D.公正公平原則

　　2.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的( )個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。

　　A.24 B.12

　　C.9 D.6

　　3.2005年修訂的《證券法》第一百七十一條規定投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有的行為包括：( )及法律、行政法規禁止的其他行為。

　　A.代理委托人從事證券投資

　　B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　C.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　十五、根據行為范圍、定義外延等出題。

　　例如：

　　1. 一般性政策工具不包括( )。

　　A.再貼現政策 B.公開市場業務

　　C.法定存款準備金率 D.直接信用控制

　　2.我國政府在入世談判中對資本市場的逐步開放做出了實質性的承諾。這些承諾不包括( )。

　　A. B股業務 B. A股業務

　　C. 合資證券經營機構 D. 資產管理服務