三、其他證券投資咨詢相關規(guī)定和自律管理要求
　　（一）《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》相關內(nèi)容
　　資格原則、誠信原則、回避原則、披露（備案）原則、防火墻（隔離）原則、懲處原則。其核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預防與事后查處相結(jié)合。
　　（二）《證券公司內(nèi)部控制指引》相關內(nèi)容
　　因此，從內(nèi)部控制的角度來看，證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主，其中隔離墻是內(nèi)部控制制度的重點。
　　（三）《證券公司信息隔離墻制度指引》相關內(nèi)容
　　《指引》對解決證券公司發(fā)布證券研究報告與投資銀行之問的利益沖突非常重視， 通過制度設計，指導證券公司規(guī)范發(fā)布證券研究報告與投資銀行業(yè)務之問的信息隔離。一是要求證券公司建立證券研究報告的審查機制，對證券研究報告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進行審查。二是嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或?qū)蟾媸┘佑绊憽３居嘘P工作人員對報告進行質(zhì)量管理、合規(guī)審查和按照正常業(yè)務流程參與報告制作發(fā)布的，或者研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員對報告有關章節(jié)進行事實核實的，公司不應允許其他任何人在發(fā)布證券研究報告前接觸報告或者對報告內(nèi)容產(chǎn)生影響。證券公司在發(fā)布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內(nèi)容。三是從績效考評和激勵機制方面加強發(fā)布證券研究報告的獨立性。證券公司對研究部門及其研究人員的績效考核和激勵措施，不成與投資銀行的業(yè)績掛鉤。投資銀行業(yè)務部門及其分管領導不應參與對研究人員的考評。四是對與投資銀行業(yè)務有關的發(fā)布證券研究報告行為進行限制，因投資銀行業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司證當限制發(fā)布與其有關的證券研究報告。
　　四、證券投資咨詢行業(yè)職業(yè)規(guī)范
　　證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平。
　　獨立誠信原則，是指執(zhí)業(yè)者應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業(yè)信譽；在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。
　　謹慎客觀原則，是指執(zhí)業(yè)者應當依據(jù)公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息， 進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。證券分析師不得斷章取義，不得篡改有關信息資料。
　　勤勉盡職原則，是指執(zhí)業(yè)者應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實履行應盡的職業(yè)責任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
　　公正公平原則，是指執(zhí)業(yè)者提出建議和結(jié)論不得違背社會公眾利益。證券分析師不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取不法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
　　證券投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為，
　　包括：接受他人委托從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。
　　五、各國投資聯(lián)合會及其《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》
　　（一）投資分析師總要求
　　《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》從總體上對投資分析師提出，三大基本要求：
　　1.誠實、正直、公平。
　　2.以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為，包括對待公眾、自己的客戶、潛在的客戶、雇主、雇員以及其他投資分析師等。
　　3.努力保持和提高自己的職業(yè)水平和競爭力，掌握和應用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府規(guī)章制度，包括《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》以及本國或地區(qū)的準則。
　　（二）投資分析師道德規(guī)范三大原則
　　公平對待已有客戶和潛在客戶原則，是指投資分析師應該在進行投資推薦、原先的投資建議更改、進行投資行為三種情況下，對公平對待已有客戶和潛在客戶方面負有持續(xù)責任。
　　獨立性和客觀性原則是指投資分析師在進行投資推薦或采取投資行為時，應該用合理的謹慎以及判斷力來達到和維持獨立性和客觀性。
　　信托責任原則是指在處理與客戶關系時，投資分析師應該合理謹慎地決定他們的信托責任，并在實際工作中對客戶承擔這些責任。
　　（三）投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則
　　1.在作出投資建議和操作時，應注意適宜性。
　　2.合理的分析和表述。
　　3.信息披露。
　　4.保存客戶機密、資金以及證券。
　　（四）投資分析師執(zhí)業(yè)紀律
　　1.禁止不正確表述。投資分析師不應當作出有關服務項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面不正確的表述；禁止作出關于投資回報方面的任何保證或擔保；如果投資分析師意欲通過闡述自己或者自己公司在投資方面所作出的成績，向客戶或者潛在客戶推銷業(yè)務時，必須盡一切努力保證這些成績信息的正確性、公平性。
　　2.利益沖突的披露。投資分析師應當向客戶或者潛在客戶披露他們自身所持有的證券或者投資品種，這些自己所持有的證券是否與客戶推薦品種存在利益沖突，以避免作出不公正和主觀的推薦。
　　3.交易的優(yōu)先權。投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同的證券具有交易的優(yōu)先權，因此避免個人交易對客戶或者雇主利益產(chǎn)生不利影響。
　　4.自行交易。投資分析師在客戶不知情或者與客戶沒有達成一致意見的情況下，不能自行對客戶的賬戶進行交易。
　　5.禁止利用非公開信息。投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，也不能根據(jù)這些信息進行交易；即使投資分析師通過特別渠道或者機密渠道獲得正確的非公開信息時，也不應當傳播這些信息或者根據(jù)這些信息進行操作。
　　6.禁止剽竊。投資分析師不應當在沒有通知作者本人或者注明文章出處的情況下，
　　復制或者應用與原有文章相同的格式和內(nèi)容。投資分析師可以不通知作者本人的情況下，引用文章中的財務或者統(tǒng)計數(shù)據(jù)等事實信息。
　　（五）投資分析師責任
　　投資分析師負有監(jiān)督、審計以及影響其他人行為的責任，來禁止各種違反法律、法規(guī)、規(guī)章制度或者職業(yè)道德標準的行為。另外，投資分析師負有告知雇主有關國際和國內(nèi)職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。