三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.在我國，基金托管人承擔基金份額的銷售與注冊登記工作。 ( )
A正確
B.錯誤
3.公司型基金設有董事會，代表投資者的利益行使職權。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.“淄博鄉鎮企業投資基金”經中國人民銀行總行批準，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。 ( )
A.正確
B.錯誤
6.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購、贖回是基金份額與現金
的對價。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.與單個債券的久期一樣，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率
風險就越高。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.由于ETF實行一級市場與二級市場交易同步進行的制度安排，因此，投資者可以在
ETF二級市場交易價格與基金份額凈值二者之間存在差價時進行套利交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作
出核準或者不予核準的決定。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.開放式基金份額轉換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉換為另一只基金份額
的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.1OF采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.基金管理費是基金管理人的主要收入來源。 ( )
A.正確 R錯誤
14.交易員除了執行交易外，還必須及時向基金經理匯報實際交易情況和市場動向，協助
基金經理完成基金投資運作。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于，基金管理公司所管理的基金資產是基
于信托關系形成的，通常可以管理運作幾十倍于自身注冊資本的基金資產。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.基金管理公司制定內部控制制度必須遵循合法合規性、全面性、審慎性和適時性的原
則。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.基金托管人要按照與基金管理人的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.基金托管人根據前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.基金托管人根據對基金運作的監督情況，每周編制基金運作監控周報，向監管機構報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
20.基金托管人發現基金管理人的投資運作違法違規的，必須以書面形式通知基金管理人，并報告中國證監會。 ( )
A.正確
B.錯誤
21.基金營銷主要由基金管理公司內設的市場部門承擔，不可以委托外部機構承擔。( )
A.正確
B.錯誤
22.開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。 ( )
A.正確
B.錯誤
23.代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售。 ( )
A.正確
B.錯誤
24.開放式基金的價值取決于其投資標的物的價值。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.基金管理人不可能操縱估值結果。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.QDI1基金份額凈值必須以人民幣計算并披露。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.基金以投資管理為主要業務，投資管理活動的性質決定了證券投資基金持有的金融資
產或金融負債是非交易性的。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.股票投資占基金資產凈值的比例如發生少量的變動，并不意味著基金經理一定進行了
增倉或減倉操作。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益計人當期損益。 ( )
A正確
B.錯誤
30.基金利潤中的未分配利潤不轉入下期分配。 ( )
A.正確
B.錯誤
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