二、多項選擇題參考答案
1.ABC
【解析】世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國被稱為
“共同基金”;在英國及中國香港被稱為“單位信托基金”;在日本和中國臺灣稱為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國家稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。
2.ABCD
【解析】基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的機構。
3.ABCD
【解析】封閉式基金與開放式基金的區別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場所不
同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。
4.ABCD
【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，
子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。
5.ABCD
【解析】貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過397
天的債券;信用等級在AAA級以下的企業債券;國內信用評級機構評定的A-1級或相
當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。
6.AC
【解析】本題考查開放式基金的認購。選項B的正確說法應該是“已經正式受理的認購申
請不得撤銷”。選項D的正確說法應該是“銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一
定成功，而僅代表銷售機構接受了認購申請，申請的成功與否應以注冊登記機構的確認
結果為準”。
7.AD
【解析】本題考查基金管理人收取贖回費的標準。
8.ABC
【解析】本題考查QDII基金申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的區別。選項D的
正確說法應該是“基金資產規模不可超出中國證監會、國家外匯管理局核準的境外證券投
資額度。”
9.ACD
【解析】本題考查基金管理公司的主要職責。安全保管基金資產屬于基金托管人的職責。10.ABCD
【解析】本題考查公司內部控制機制的四個層次。
11.ABCD
【解析】本題考查基金托管業務流程。
12.ABCD
【解析】本題考查基金托管人對基金管理人監督的主要內容。
13.ABD
【解析】本題考查基金托管人內部控制的基本要索，包括環境控制、風險評估、控制活
動、信息溝通和內部監控。
14.ABCD
【解析】營銷組合的四大要素包括產品、費率、渠道、促銷。
15.ABC
【解析】商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會
規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。
16.ABC
【解析】基金銷售業務信息管理平臺主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系
統的支持系統。
17.ABC
【解析】本題考查基金管理費的計提標準。
18.ABCD
【解析】本題考查基金持倉結構分析的具體指標。
19.ABD
【解析】本題考查基金利潤——二其他收入。選項c“買入返售金融資產收入”屬于利息
收入。
20.AD
【解析】開放式基金的分紅方式有現金分紅方式和分紅再投資轉換為基金份額。21.ABCD
【解析】基金稅收的相關政策法規對基金作為一個營業主體的稅收問題、基金管理人和基金托管人作為基金營業主體的稅收問題與投資者買賣基金涉及的稅收問題有明確的規定。
22.ABCD
【解析】本題考查基金信息披露的作用。
23.BCD
【解析】基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告
以及基金上市交易公告書等。
24.ABD
【解析】本題考查QDII基金定期報告中的特殊披露要求。選項C“投資境外市場可能產
生的風險信息”屬于基金合同、招募說明書中的特殊性披露要求。
25.ABCD
【解析】本題考查基金管理公司申請境內機構投資者資格應符合的條件。
26.ABC
【解析】本題考查信息披露違規處罰的類別。承擔賠償責任的是違規的機構，而不是其負
責人。所以選項D不選。
27.ABCD
【解析】本題考查證券投資政策的內涵。
28.ABC
【解析】本題考查資本資產定價模型的主要假設。資本資產定價模型假設資本市場沒有
摩擦，所以選項D不選。
29.ABD
【解析】力圖避免“后悔”心理主要表現在委托他人代為投資、隨大流、追漲殺跌等行為。
30.AD
【解析】本題考查資產配置管理的原因。一方面-，資產配置管理可以起到降低風險、提
高收益的作用。另一方面，可以幫助投資者降低單一資產的非系統性風險，所以要進行
資產配置管理。
31.ABC
【解析】本題考查資產配置的分類。選項D“資產混合配置”屬于從時間跨度和風格類別 上的分類，所以不選。
32.ABCD
【解析】本題考查買入并持有策略、恒定混合策略和投資組合保險策略的比較。
33.ACD
【解析】股票投資風格分類的標準有公司規模、股票價格行為、公司成長性。
34.BCD
【解析】本題考查常見的市場異常策略。常見的市場異常策略包括小公司效應、低市盈
率效應、被忽略的公司效應以及其他的日歷效應、遵循公司內部人交易等策略。
35.BC
【解析】本題考查投資組合內部收益率的計算需要滿足的假定。
36.BCD
【解析】所有證券價格趨勢與市場利率水平變化反運動，選項A說法錯誤，所以不選A。37.ACD
【解析】本題考查稅收對債券投資收益影響的主要途徑。
38.BCD
【解析】當且僅當收益率曲線是水平狀態或收益率的任何變動都使收益率曲線平行移動
(利率在所有期限點上以相同的基點上升或下降)時，債券投資組合才能夠免于市場利率
波動的風險。
39.ABCD
【解析】本題考查基金績效評價的困難性。
40.BCD
【解析】本題考查夏普指數和特雷諾指數的區別。
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