歷年真題精選第9章 基金的信息披露
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是( )。
A．可以評價基金經(jīng)理的管理水平
B．及時了解基金投資的所有具體品種
C．可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定
D．判斷基金的風(fēng)險狀況
2．一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是( )。
A．臨時信息披露
B．基金募集信息披露
C．基金份額上市交易公告書
D．基金季度報告
3．下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。
A．《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》
B．《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
C．《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》
D．《基金信息披露管理辦法》
4．對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于( )。
A．基金信息披露的禁止行為
B．基金管理公司可自主決策的事項
C．需要事先向監(jiān)管部門申請的事項
D．法規(guī)許可的行為
5．信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( ) 。
A．重大遺漏
B．不當(dāng)競爭
C．虛假記載
D．誤導(dǎo)性陳述
6．基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。
A．真實性原則
B．準(zhǔn)確性原則
C．完整性原則
D．及時性原則
7．以下屬于基金披露自律規(guī)則的是( )。
A．《證券投資基金法》
B．《證券交易所基金上市規(guī)則》
C．《基金信息披露管理辦法》
D．《證券投資基金信息披露指引》
8．基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。
A．10
B．15
C．30
D．45
9．基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。
A．60
B．30
C．90
D．10
10．當(dāng)代表基金份額( )以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。
A．5%
B．8%
C．10%
D．20%
11．基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過( )時，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
A．5%
B．15%
C．30%
D．50%
12．基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。
A．編制月報、基金公告等各類臨時報告
B．編制季報、年報等各類定期報告
C．復(fù)核信息披露文件，并對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
D．復(fù)核信息披露文件，維護(hù)基金當(dāng)事人尤其是基金份額持有人的權(quán)益
13．在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A．基金持有人大會
B．證券交易所
C．基金托管人
D．中國證券登記結(jié)算公司
14．基金托管協(xié)議是明確基金管理人與( )各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。
A．基金注冊登記機(jī)構(gòu)
B．基金托管人
C．基金份額持有人
D．基金銷售代理人
15．基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金托管人與基金托管人
D．基金份額持有人
16．基金定期報告中信息披露最詳盡的文件是( )。
A．基金凈值公告
B．年度報告
C．半年度期報告
D．基金上市交易公告書
17．基金年底報告披露的財務(wù)指標(biāo)中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是( )。
A．基金份額凈值增長率
B．周末基金份額凈值
C．期末可供分配利潤
D．基金凈值總額
18．為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定，基金年度報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )獨立董事簽字同意。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．1／2以上
D．全部
19．基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )日內(nèi)編制并披露臨時報告書。
A．2
B．3
C．5
D．7
20．可能對基金持有人權(quán)希及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括( )。
A．基金份額持有人大會的召開
B．基金管理人或基金托管人變更
C．開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項
D．延長基金合同期限
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