11、上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正;上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責;上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查;嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。
12、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合下列規定：
(1)最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據。
(2)業務和盈利來源相對穩定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形。
(3)現有主營業務或投資方向能夠可持續發展，經營模式和投資計劃穩健，主要產品或服務的市場前景良好，行業經營環境和市場需求不存在現實或可預見的重大不利變化。
(4)高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化。
(5)公司重要資產、核心技術或其他重大權益的取得合法，能夠持續使用，不存在現實或可預見的重大不利變化。
(6)不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項。
(7)最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50%以上的情形。
13、主板(中小企業板)上市公司的配股除了要滿足公開發行股票的一般規定外，還應當符合下列規定：
(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十;
(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;
(3)采用《證券法》規定的代銷方式發行。
14、增發除了應當符合上述上市公司公開發行新股的一般條件之外，《上市公司證券發行管理辦法》對于上市公司增發還有以下的特別規定：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于6%。扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據。(2)除金融類企業外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形。(3)發行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
15、上海證券交易所和深圳證券交易所都規定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。關于申報時間，上海證券交易所規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00;每個交易日9：20～9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。深圳證券交易所則規定：接受會員競價交易申報的時間為每個交易日 9：15～11：30、13：00～15：00;每個交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報;每個交易日9：25～9：30，交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。
16、集合競價時，如果有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價的原則，上海證券交易所規定的成交價格為使未成交量最小的申報價格。
17、滬深300指數是由滬深A股中規模大、流動性好、最具代表性的300只股票組成，不能是創業板股票，除非該股票上市以來日均A股總市值在全部滬深A股(非創業板股票)中排在前30位;也不能是ST、*ST股票和暫停上市股票。
18、上證50、上證180指數集中于金融、能源、原材料和工業等傳統行業，上證380指數、上證100指數和上證150指數則廣泛分布于節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備、新能源、新材料、TMT等新興產業和消費領域，凸顯了我國經濟結構調整的方向。
19、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列條件：經營證券經紀業務已滿3年;公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險;公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被證監會立案調查或者正處于整改期問的情形;財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定;客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;信息系統安全穩定運行，最近一年未發生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試;有足夠負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員，融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價;中國證監會規定的其他條件。
20、凈資產收益率等于銷售利潤率、資產周轉率和杠桿比率三者的乘積。市凈率倍數=每股市價/每股凈資產。
