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【2021版證券思維導圖】【全真模擬試卷】【抓住證券從業2021最后1次拿證機會】
1、熟悉基金監管的含義與作用（★★）
基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。
基金監管對于維護證券市場的良好秩序、提高證券市場效率、保護基金份額持有人利益均具有重大意義。
2、熟悉我國基金監管機構和自律組織（★★）
（1）中國證監會對基金市場的監管
①制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權
②辦理基金備案
③對基金管理人、基金托管人及其他從事證券投資基金活動的機構進行監督管理，對違法行為進行查處
④制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施
⑤監督檢查基金信息的披露情況
⑥指導和監督中國證券投資基金業協會的活動
中國證監會通過內部基金監管部門具體施行基金市場準入監管與日常持續監管。
中國證監會各地方證監局主要負責對轄區下列機構的監管：
①注冊地在轄區的證券公司(含證券業務子公司)、公募基金銷售機構；
②證券公司、公募基金銷售機構設立在轄區的分支機構；
③主要運營地在轄區的基金管理公司及其全部分支機構、各類子公司，主要運營地在轄區的具有公募基金管理資格的其他機構(證券公司除外)、公募基金托管機構(證券公司除外)及其全部分支機構；（主要運營地：是指經營機構受監管業務的主要辦公地。）
④注冊地在轄區的證券公司在轄區內外設立的各類非證券業務子公司(含其下設機構)，以及注冊地在轄區的公募基金的銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務機構等服務機構及其全部分支機構；
⑤按規定負責監管的其他證券基金經營機構。
（2）協會的行業自律管理
中國證券投資基金業協會是我國證券投資基金行業的自律性組織，對會員及其從業人員實施自律管理，制定和實施行業自律規則、行業執業標準和業務規范，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為。
（3）證券交易所的自律管理
證券交易所作為自律管理的法人，依法對基金上市及相關信息披露等活動進行管理，對基金在交易所的投資交易實行監控。
3、熟悉對基金機構的監管內容（★★）
對基金機構的監管包括對基金管理人、基金托管人、基金服務機構等的監管。
公募基金的基金管理人：由基金管理公司或者中國證監會按照規定核準的其他機構擔任。
基金托管人：由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。
從事公募基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構，應按照中國證監會的規定進行注冊或者備案。
4、掌握對公募基金銷售活動的監管內容（★★★）
獨立基金銷售機構發生下列事項的，應當在個工作日內向住所地中國證監會派出機構備案：
①變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經營范圍、注冊資本、高級管理人員；
②新增持有5%以上股權的股東，變更控股股東、實際控制人;
③持有5%以上股權的股東變更姓名、名稱，或者質押所持獨立基金銷售機構的股權；
④設立、撤銷分支機構，變更分支機構名稱、營業場所；
⑤對外進行股權投資或者提供擔保；
⑥中國證監會規定的其他事項。
5、掌握對公募基金投資與交易行為的監管的內容（★★★）
基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：
①一只基金持有一家公司發行的證券，其市值超過基金資產凈值的10%;
②同基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，其市值超過該證券的10%;
③基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
④一只基金持有其他基金(不含貨幣市場基金)，其市值超過基金資產凈值的10%，但基金中基金除外;
⑤基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產凈值的20%，或者投資于其他基金中基金;
⑥基金總資產超過基金凈資產的140%;
⑦違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;
⑧中國證監會規定禁止的其他情形。
完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款①項、②項規定的比例限制。
試題鞏固：
【單項選擇題】根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金財產不能運用于( )。
A. 已上市交易的股票
B. 可在場外交易的未上市股票
C. 已上市交易的債券
D. 中國證監會規定的其他證券品種
