2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第五章“證券投資基金與衍生工具”核心考點(diǎn)訓(xùn)練營(yíng)
<<點(diǎn)擊在線練習(xí)：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)習(xí)題
第一節(jié) 證券投資基金
1、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ）。
A．價(jià)值型股票基金
B．債券基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．股票基金
參考答案：C
參考解析：管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低；反之，則越高。考點(diǎn)：基金管理費(fèi)的含義和提取規(guī)定
2、當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出監(jiān)管處置建議。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．證券交易所
D．證券公司
參考答案：B
參考解析：當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議；對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
3、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于（ ）年7月。
A．2012
B．2011
C．2010
D．2009
參考答案：A
參考解析：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開始籌建，2012年6月6日召開第一次會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)。
第二節(jié) 衍生工具
1、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在（ ）交易。
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行
參考答案：A
參考解析： 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。考點(diǎn)：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。
2、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（ ）。
A．擔(dān)保債券
B．抵押債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
參考答案：D
參考解析： 可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。考點(diǎn)：可轉(zhuǎn)換公司債券的概念。
3、金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為（ ）。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
參考答案：A
參考解析： 金融期貨通過在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為套期保值功能。考點(diǎn)：期權(quán)的定義和分類。
4、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨合約
C．金融現(xiàn)貨合約
D．金融期權(quán)合約
參考答案：A
參考解析： 交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是金融遠(yuǎn)期合約。考點(diǎn)：遠(yuǎn)期的定義、基本特征。
